2017年，當(dāng)《戰(zhàn)狼2》帶著強烈的話題性超越了電影這一藝術(shù)載體，成為廣泛的社會熱點，我們發(fā)現(xiàn)，無論是以“民粹”批判它還是以“愛國”肯定它，無論以“模仿好萊塢”漠視它的創(chuàng)新還是以“荷爾蒙爆棚”贊賞它的精彩，在當(dāng)前文藝既有的框架與視角內(nèi)，我們都很難解釋這樣一部作品為什么在今天能夠有如此強大的生命力：為什么它能夠在市場運作中最終既能得到官方肯定，[1] 與此同時又能創(chuàng)紀錄地刷新中國電影票房？《戰(zhàn)狼2》帶來的問題其實并不是偶然的。這些年，當(dāng)代文藝的熱點總是圍繞在網(wǎng)絡(luò)文學(xué)、IP、小鎮(zhèn)青年等等帶有綜合性的文藝現(xiàn)象或者文藝問題之上，這也說明，我們要理解當(dāng)前文藝的復(fù)雜現(xiàn)象，必須超越文藝本體的視角，將文藝置于當(dāng)代社會的變遷之中加以觀察。

市場與技術(shù)對文藝生產(chǎn)的重組

從現(xiàn)象層面上看，21世紀以來中國文藝的一個引爆點在于網(wǎng)絡(luò)文學(xué)對于傳統(tǒng)文學(xué)的沖擊。[2] 出現(xiàn)于20世紀末的網(wǎng)絡(luò)文學(xué)，從它最開始的自發(fā)狀態(tài)到在網(wǎng)絡(luò)公司的介入之下，快速進入到商業(yè)化的軌道之上，它以令人驚訝的速度與方式野蠻生長。而當(dāng)“網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”以“網(wǎng)絡(luò)”這一媒介理直氣壯地為自己的“文學(xué)”命名的時候，過去以期刊、雜志、出版物為載體的“文學(xué)”，反而變得曖昧起來。如何區(qū)別以 “網(wǎng)絡(luò)”為自己清晰命名的文學(xué)？嚴肅文學(xué)、純文學(xué)??等等命名，似乎是帶著點無意識地以增加修飾語的方式將自己與“網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”區(qū)隔開來。但是，相比于“網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”盛氣凌人的進攻，以修飾語來保護自身，怎么都顯得是一種防守之勢。

看上去網(wǎng)絡(luò)文學(xué)的發(fā)生發(fā)展，是以網(wǎng)絡(luò)為載體的傳播媒介對印刷術(shù)這一傳統(tǒng)文學(xué)介質(zhì)的侵蝕。但是，網(wǎng)絡(luò)文學(xué)并沒有完全停留在“文學(xué)”這樣一種藝術(shù)形式的范疇之內(nèi)，隨著影視資本的介入，2010年前后，在IP開發(fā)的熱潮中，網(wǎng)絡(luò)文學(xué)迅速地在與新的媒介互動中，形成新的運作體系以及新的話語體系。我們看到，網(wǎng)絡(luò)文學(xué)介入到電影、電視、戲劇的生產(chǎn)中，不僅成為影視、戲劇作品的重要題材來源（所謂IP）；而且，在影視、戲劇當(dāng)中，越來越多的編劇、導(dǎo)演等也是從網(wǎng)絡(luò)文學(xué)“寫手”轉(zhuǎn)型而來。

顯然，網(wǎng)絡(luò)并不只是作為一種文化形式的承載介質(zhì)影響到當(dāng)代文藝的。因而，中國的網(wǎng)絡(luò)文學(xué)雖然從屬于當(dāng)前世界網(wǎng)絡(luò)文學(xué)的一部分，但是，我們其實很難將網(wǎng)絡(luò)文學(xué)對于當(dāng)代中國文藝的沖擊簡單地從“人的延伸”這一媒介理論的視角出發(fā)加以理解。它很難解釋的地方在于：當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)對于世界的影響幾乎是同步的，在某種意義上，中國的網(wǎng)絡(luò)并沒有特殊性（甚至被認為是更為封閉的），但為什么是在中國，網(wǎng)絡(luò)文學(xué)的興起對原來的主流文學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生如此深刻的沖擊；它也很難解釋，為什么是在中國，這樣一種媒介對于當(dāng)下中國的文化現(xiàn)象的影響要遠遠超過其他國家。

因而，要理解網(wǎng)絡(luò)文學(xué)對于中國當(dāng)代文藝發(fā)展產(chǎn)生的影響，不能僅僅看到網(wǎng)絡(luò)作為一種文藝媒介的存在方式改變了原有的文藝格局，[3] 還要看到網(wǎng)絡(luò)作為一種技術(shù)手段，它在當(dāng)代社會中所起的作用，恰好與1990年代啟動的全面市場化改革的步伐重疊，由此對于21世紀的中國文化產(chǎn)生了深刻影響。

1990年代全面展開的市場化改革，是在整個國家層面重新塑造了全新的生產(chǎn)關(guān)系。隨著市場逐漸成為主導(dǎo)資源的配置方式，原來在計劃經(jīng)濟體制之下、以蘇聯(lián)的文藝生產(chǎn)方式為基本模式形成的一整套文藝生產(chǎn)、流通、消費與評價的體系，逐漸被新的以市場為核心的文藝體制擠到了邊緣，一個新的文藝生態(tài)在1990年代中后期逐漸形成。簡單說來，這個新的文藝生態(tài)，是圍繞一個新的、面向城市市民以文化消費為主導(dǎo)的市場建立起來的；它以資本為紐帶、以盈利為目的，在原來的體系之外，重新整合創(chuàng)作主體（既有原來體制內(nèi)的也有體制外的），在市場空間中開掘新的文藝創(chuàng)作方式，新的文藝發(fā)布、銷售渠道，并逐漸形成新的文藝風(fēng)格。到21世紀初，我們就會發(fā)現(xiàn)，在原來的作家協(xié)會（文聯(lián)系統(tǒng)）、期刊、出版社等文學(xué)出版體系、在電影廠-發(fā)行機構(gòu)-影院以及院團-劇場的文化體制結(jié)構(gòu)之外，文學(xué)開辟了“書商-二渠道”的商業(yè)模式、戲劇從小劇場這樣的渠道突破，影視生產(chǎn)也涌現(xiàn)出了大量的民營生產(chǎn)、銷售機構(gòu)等等。

隨著新的市場主體在資本的推動下逐漸重構(gòu)原來的文學(xué)與文化生態(tài)格局，在這其中，不同的文藝形式因為形式的差異以及對于資本的依賴程度的不同，表現(xiàn)出的形態(tài)也就略有不同。對于文學(xué)作品這種“輕資產(chǎn)”的文藝形式來說，它不像影視、戲劇這樣對于（影）劇院、技術(shù)（器材、設(shè)備）、集體性人才等“重資產(chǎn)”依賴程度比較高的藝術(shù)形式，因而，它在市場化轉(zhuǎn)型中適應(yīng)程度非?？?。而作為一種技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)，以它強大的滲透力，與市場重塑生產(chǎn)方式的能力結(jié)合，更容易激發(fā)沉淀在社會各個層面創(chuàng)作主體的力量，以更少受限制的網(wǎng)絡(luò)空間為平臺，展開新的文體、新的題材、新的內(nèi)容、新的銷售方式的各種嘗試。與此同時，21世紀初，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)展開的商業(yè)模式，成為中國重要的經(jīng)濟增長點。資本大幅度地也更有意愿地向以網(wǎng)絡(luò)為載體的一切商業(yè)模式投入。這使得網(wǎng)絡(luò)文學(xué)在其成長期獲得巨量的資本投入，可能遠遠超越了影視、戲劇等其他藝術(shù)形式的增長速度。因而，網(wǎng)絡(luò)文學(xué)從1990年代末期異軍突起，在隨后的時代發(fā)展中某種程度上成為一種核心文化產(chǎn)品，為其他領(lǐng)域文化輸送生產(chǎn)力（IP以及創(chuàng)作者）也就并不奇怪。相比較起來，影視、戲劇由于對“重資產(chǎn)”依賴程度高，管理方式也較為嚴密，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對它們的影響也并不具有像文學(xué)那樣快速的效應(yīng)，轉(zhuǎn)型比較緩慢。

不過，不同文藝形式發(fā)展的總趨向仍然是一致的。比如對于“重資產(chǎn)”依賴程度較高的戲劇，開始是從小劇場的領(lǐng)域以較低資本開始突破。2003年，“開心麻花”公司從電影“賀歲劇”獲得啟發(fā)，吸收由于擴招而難以再去院團體制尋找工作的廣大藝術(shù)院校畢業(yè)生，承租了需要轉(zhuǎn)型發(fā)展的北京海淀影劇院，以大學(xué)學(xué)生與中關(guān)村“IT”青年為基本受眾，以與“主流”戲劇完全不同的演劇風(fēng)格，不斷擴展演出。它不僅在戲劇領(lǐng)域獨樹一幟，自2012年登錄央視春晚以來，將自身帶有城市特點的演劇風(fēng)格帶入電視小品；2015年進軍電影領(lǐng)域，目前以每年出品一部電影的速度推出《夏洛特?zé)馈?、《驢得水》、《羞羞的鐵拳》三部電影。2017年國慶檔期推出的《羞羞的鐵拳》，上映29天票房突破21億。

顯然，官方推動的市場經(jīng)濟變革以及作為一種技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)不斷面對并創(chuàng)造新時代的消費群體，以新的生產(chǎn)方式激發(fā)新的創(chuàng)作資源。在這兩種力量的共同推動下，原來的文藝生產(chǎn)體系內(nèi)的文藝創(chuàng)作、文藝風(fēng)格在新的文化市場中迅速邊緣化，一種全新的大眾文藝在中國特色的文藝格局中破土而出。

重組的社會結(jié)構(gòu)與錯綜的社會心理

市場機制與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對于文藝生產(chǎn)的影響并不只表現(xiàn)它以新的生產(chǎn)方式推動了大眾文藝的逐漸主流化——它之所以能逐漸主流化，也是因為市場機制與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)深刻地介入到我們的現(xiàn)實生活之中，重組了我們當(dāng)下的社會結(jié)構(gòu)與生活方式，重塑了我們這個時代的社會情感。

市場經(jīng)濟與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的一個共同特點都是一方面打破舊的不平等，一方面創(chuàng)造新的不平等。市場經(jīng)濟一方面在摧毀原來以計劃經(jīng)濟為基本經(jīng)濟運行方式、以單位制為基本結(jié)構(gòu)關(guān)系的社會格局（這個格局顯然有其內(nèi)部的不平等，這種不平等既存在于城鄉(xiāng)之間，也存在于體制內(nèi)外等等）；另一方面，它又在重塑一種新的不平等：它以資本、技術(shù)等各種生產(chǎn)要素，切入到原來計劃經(jīng)濟形成的體制之中，在這個過程中，誰與資本、土地、新技術(shù)（知識）、權(quán)力等資源結(jié)合的好，誰就在市場結(jié)構(gòu)體系的上下關(guān)系中處于“上”。當(dāng)然，市場經(jīng)濟雖然快速、兇悍地蠶食著原來體制“內(nèi)與外”的差別，但在中國特色社會主義市場經(jīng)濟條件下，這個體制內(nèi)外的差別只是在變化，差別仍然存在。因而，體制的內(nèi)與外和市場的上與下交錯在一起，讓整個中國的社會結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了復(fù)雜的局面。[4] 與此同時，市場經(jīng)濟這種強有力的重塑社會結(jié)構(gòu)的能力，與21世紀的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是同構(gòu)的。我們看到，作為一種技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)，通過全新的管道重新組接社會生產(chǎn)，一方面看似在拉平著原來的社會結(jié)構(gòu)——無論是網(wǎng)絡(luò)寫手，還是淘寶店主，它同樣都給予這個社會在原來市場體制、官方體制之外的不同主體以平等的發(fā)展權(quán)；另一方面，它作為一種特殊的生產(chǎn)要素，又將所有與之不匹配的生產(chǎn)方式迅速邊緣化，并在加速這個社會的內(nèi)在分化。

這個重新塑造中的社會結(jié)構(gòu)在今天并沒有完全定型；而且這個社會結(jié)構(gòu)在（體制）內(nèi)與外、（階層）上與下的格局是犬牙交錯、互為參照的。在這個迅速變化的復(fù)雜社會結(jié)構(gòu)中，從90年代以來，越來越多的人群是在原有的“單位”體制之外，在市場上求生存。他們中絕大多數(shù)人，都是在這個市場的殘酷競爭與體制、市場的糾結(jié)中成長起來的。而正是這些龐大的在市場與體制的夾縫中成長起來的一代又一代青年，成為我們文化的主要受眾。因而，一方面文藝的創(chuàng)作者越來越集中在原有的創(chuàng)作體制之外，另一方面，消費者——接受群體——也聚集在體制之外?！按蟊娢乃嚒庇行┳匀坏仉S著這兩種力量的壯大成長成為文化的“主流”。

21世紀的中國社會，正在經(jīng)歷一個快速變化而又紛繁復(fù)雜的變局。一方面，中國在21世紀迅速成長為世界第二大經(jīng)濟體，國家實力與民族自信在全方位上升；另一方面，在社會財富普遍增加的基礎(chǔ)上，不平等的社會結(jié)構(gòu)并沒有得以普遍改善。當(dāng)一個社會的變化速度太快，而社會結(jié)構(gòu)又處于極不穩(wěn)定的階段，在這個快速變動而又紛繁復(fù)雜的社會中生活著的人們，他們的心理必然是相當(dāng)復(fù)雜而又難以言說清楚的。每個個體的復(fù)雜心理，自然會通過文藝作品——大眾文藝的作品——傾瀉而出，呈現(xiàn)出一個社會的普遍心理。這種社會心理，也是因為折射的是快速變化的社會結(jié)構(gòu)，我們的文藝批評與理論，很多時候都會在它面前喪失解釋的能力。

這樣一種狀態(tài)在當(dāng)前的文藝創(chuàng)作中比比皆是。比如說2016年從網(wǎng)絡(luò)小說改編而來的電視劇《歡樂頌》。這部電視劇從一部并不那么紅的網(wǎng)絡(luò)小說改編而來，但卻在2016年引起全社會的關(guān)注。[5] 當(dāng)然，在《歡樂頌》爆款般的高收視率背后也是各種批評。在主流官方媒體與學(xué)院批評中，《歡樂頌》赤裸裸呈現(xiàn)出的階級鴻溝以及毫無理由的階級調(diào)和成為批評的主要矛頭。確實，《歡樂頌》里的五位女主人公在“富二代、海歸-知識分子家庭背景在外企的打工女孩-市民家庭背景打工女孩”之間確實存在著清晰的鴻溝；而這部電視劇又很成功地用“姐妹情誼”來模糊掉階級身份的差異。但，在這種近乎現(xiàn)實主義的階級身份塑造與近乎浪漫主義的階級調(diào)和之間，我們不要忽視的是，它對于廣大在市場中生活的青年男女來說——尤其是青年女性，有著充分的現(xiàn)實意義以及復(fù)雜的情感認同。這種現(xiàn)實意義，首先就表現(xiàn)在《歡樂頌》在某種意義上是一部“外省”青年女性的生活指南。不要嘲笑淘寶上那些“XX同款”，那是非常多的年輕人在學(xué)習(xí)一種城市生活的方式——在《歡樂頌》里，這種生活方式的載體，不再是紐約巴黎也不再是東京漢城，而是上海這樣一個可感可觸的“真實”世界。其次，它以近乎“現(xiàn)實主義”方式描述的那些出生小城市普通市民家庭的孩子如樊勝美、邱盈盈在大城市的艱難生活，不憚于曝露在那些光鮮外表之下窘迫的境遇與無奈的情感——這窘迫與無奈屬于無數(shù)同她們一樣背井離鄉(xiāng)被中國社會的發(fā)展卷入其中的女孩子們的。她們是如此無奈，如此心酸，但還得在這里掙扎，因為這個城市還在給人夢想——這夢想如此現(xiàn)實，因為只有在這里還有著超越等級身份的上升通道。

這種最現(xiàn)實的情緒在大眾文藝作品中比比皆是。比如“開心麻花”2017年國慶檔的電影作品《羞羞的鐵拳》。這是一部從戲劇改編而來的電影作品，這也是一種土生土長的中國電影，還帶著點脫胎于東北城市文化的粗獷。對于做電影藝術(shù)的研究者來說，《羞羞的鐵拳》在電影語言上是乏善可陳的。但就是那種樸素的不能再樸素的電影語言，在那些被認為有些“惡搞”的電影風(fēng)格背后，一而再再而三地表達的是這個城市里年輕人的“喪”感。所謂“喪感”，無非就是一種從低往上看社會的視角，是一種誰能比我更低賤的“往下認同”。這種往下的認同感，體現(xiàn)在劇中主人公可以在任何場合沒有障礙地為金錢妥協(xié)的心理邏輯，也體現(xiàn)為創(chuàng)作者找到的一種特殊的表現(xiàn)形式——他們成功地將那些在十字路口發(fā)小廣告的現(xiàn)實行為轉(zhuǎn)化為一種“當(dāng)代武功”的表達方式。不同于以往武俠電影的高深莫測，這里所有的“武功”都是從最為實用的現(xiàn)實行為中轉(zhuǎn)化來的。而影片中那往下的認同之所以這么理直氣壯，是因為它在個人奮斗的套路之外，將個人不幸的原因清晰地指向體制不公——造成主人公“喪”的根源，是“體協(xié)”的在位領(lǐng)導(dǎo)。那劇場的爆笑聲，不正是因為電影有意無意地觸碰到社會情緒中對于“體制”的無名怨恨么？

重新認識21世紀中國的大眾文藝

不可否認，市場與技術(shù)兩把利器，在今天的中國成就的并非是經(jīng)典藝術(shù)的黃金時代，而是大眾文化的輝煌。但不要小瞧了中國當(dāng)代的大眾文化，它奠基于中國快速改變的面貌，奠基于中國13億受眾超大規(guī)模的消費群體，也奠基于古典中國的文化創(chuàng)造以及社會主義革命的文化基礎(chǔ)?，F(xiàn)階段當(dāng)然問題多多，但好像我們不能總簡單地以商業(yè)文化、消費文化將之一筆勾銷。

大眾文化總體來說是20世紀以來在文化大工業(yè)基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來的。20世紀中后期，在英美學(xué)界興起的以文化研究為代表的學(xué)派，在某種意義上就是20世紀英美知識界、思想界直面資本主義文化大生產(chǎn)狀況的大眾文化而創(chuàng)造出的新的理論與方法。1990年代以來，隨著我們市場經(jīng)濟推進產(chǎn)生的新文化現(xiàn)象逐步擴展，學(xué)界也開始大量引介文化研究的理論。這使得文化研究理論在總體上一直影響著——甚至是塑造了我們今天對待大眾文化的基本判斷。

但整體上來說，英美文化研究是以歐美成熟工業(yè)化體系、成熟市場經(jīng)濟條件之下的文化生產(chǎn)、文化產(chǎn)品以及文化心理為研究對象的。首先，它并不太適合中國從計劃經(jīng)濟邁入市場經(jīng)濟的文化生產(chǎn)的特殊性；其次，英美大眾文化研究有一個相對清晰的參照系——精英文化。這個精英文化從歐洲貴族文化衍生而來，在資產(chǎn)階級革命之后成功地被中產(chǎn)階級接受、支持并發(fā)揚。雖然在網(wǎng)絡(luò)為代表的新技術(shù)沖擊之下，他們也不得不做出妥協(xié)，但總的來說，還是有著相對穩(wěn)定的狀態(tài)。

21世紀的中國當(dāng)代文藝，從社會生產(chǎn)語境中去看，它就是一種混合體系。1990年代全面市場化改革以來，在社會主義建設(shè)時期、以蘇聯(lián)為模式建立起來的一套文藝創(chuàng)作、生產(chǎn)、發(fā)行的制度體系仍然存在，市場經(jīng)濟又催生出一套新的體系。這二者雖然有著各自不同的領(lǐng)域以及評價體系，但又并非水火不容。體制內(nèi)的文藝生產(chǎn)會吸納體制外的資源，體制外的創(chuàng)作者也需要依附體制內(nèi)的資源。

在這種混合中，最為清晰的是當(dāng)下文藝生產(chǎn)中資本的混合——這里既有公有資本（含國有資產(chǎn)）也有國際資本以及民間資本。但在當(dāng)前的社會結(jié)構(gòu)中，即使是國家力圖通過公有資本實現(xiàn)自己的意圖，單獨依靠體制內(nèi)的資源也難以做到。2017年“八一檔”的《建軍大業(yè)》是一部標準的“獻禮片”。但這部由電影局副局長親自推薦的“主旋律”電影，[6] 不也是“香港導(dǎo)演+小鮮肉+實力演員??”的一個復(fù)雜組合么？而且，在今天這樣一個混合體系中，同樣是在“八一檔”，這樣一部由電影局“主抓”的獻禮作品并沒有一炮打響，反而是吳京在體制外艱苦打造的《戰(zhàn)狼2》卻成為對于中國軍隊最好的獻禮。

顯然，不同資本背后的訴求是不一樣的；而資本的不同訴求，在我們獨特的市場結(jié)構(gòu)以及社會結(jié)構(gòu)中，其實現(xiàn)方式、途徑、有效與否以及為什么有效（或者無效），不正是我們今天理解文藝現(xiàn)象的路徑么？

此外，與大眾文化相對的精英文化在中國當(dāng)下也是非常模糊的。

不同于歐美——尤其是歐洲——延續(xù)性較好的精英文化，當(dāng)下的大眾文化的對立面也比較含混。社會主義建設(shè)時期以“革命文化”為基本目標，在某種意義上是對傳統(tǒng)以文人文化為代表的精英文化的一次背離。它力圖吸收蘇俄現(xiàn)代文化、消化中華古典文化，預(yù)期的是“古為今用洋為中用”的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，希冀能夠創(chuàng)造出社會主義的“主流文化”。顯然這個文化形態(tài)的預(yù)期，是統(tǒng)合精英與大眾的雅俗共賞，而不只是延續(xù)傳統(tǒng)精英文化。革命文化在一定意義上當(dāng)然取得了重要的成果，無論在文學(xué)、音樂、繪畫、電影、戲劇等等方面，都有其代表性作品，迄今仍然被傳誦。但客觀地去看，由“革命文化”轉(zhuǎn)化而來的“主流文藝”的創(chuàng)作是非常脆弱的。

首先我們要看到，革命文化本質(zhì)上是一種現(xiàn)代性的文化，但這種現(xiàn)代性在那個特殊的歷史階段，主要是以蘇聯(lián)的文藝體制、文藝理論、文藝創(chuàng)作為指導(dǎo)。在理論上，蘇聯(lián)所繼承的俄羅斯“現(xiàn)實主義”文藝思想，經(jīng)由蘇聯(lián)官方的理論發(fā)展也成為我們的某種指導(dǎo)理論。這種官方理論雖然不斷地“中國化”，但總的來說，它在與蘇式文藝體制結(jié)合的過程中，對中國的文藝創(chuàng)作形成了帶有教條性的約束。其次，革命文化所經(jīng)歷的前后約三十年的發(fā)展時期，對一種文化與文藝形態(tài)來說，時間仍然太短，積淀還是不夠充分的。但可能更為重要的，革命文化在某些意義上有太強烈的意識形態(tài)色彩。在改革開放之后，隨著“階級斗爭”的政治話語逐漸淡出，隨著革命文化形態(tài)背后的意識形態(tài)逐漸被邊緣化，革命文化也就隨之沉淀在人們的記憶之中。雖然經(jīng)常被喚醒，但并不是那么容易“重返”。

因而，某種意義上中國當(dāng)代大眾文化是在意識形態(tài)的廢墟與主流文化坍塌的基礎(chǔ)上重新成長的。2000年以后在技術(shù)與體制變動中推動的文藝，是個面目特別模糊，價值觀非常雜亂的文藝形態(tài)。

要理解這么復(fù)雜的文藝形態(tài)，以精英文化的立場去批評——不管來自左翼來自自由主義，還是來自保守主義的批評，都是比較容易的。但既有的批評模式顯然無法清晰地介入到當(dāng)前文化所呈現(xiàn)的內(nèi)在脈絡(luò)之中。如果說我們迫切需要面對新的文化現(xiàn)象做出我們的理論建設(shè)，首先就要重新認識我們這個時代大眾文化構(gòu)成的復(fù)雜內(nèi)容。這樣一種在混合經(jīng)濟形態(tài)中出現(xiàn)的作品，它混合著各種資本，混合著各種創(chuàng)作主體（勞動力），混合著各種現(xiàn)實情感、技術(shù)創(chuàng)新，也囫圇吞棗地吸收著古今中外一切有“賣點”的藝術(shù)表達樣式。因而，在這種大眾文藝中，我們可以看到一切大眾文藝的陳詞濫調(diào)與庸俗不堪，但是，在這其中，我們也同樣可以看到如同《戰(zhàn)狼2》所體現(xiàn)的文化特質(zhì)，它借助好萊塢的敘述模式，卻可以容得下中國人的世界觀；它成長于商業(yè)環(huán)境中，卻觸發(fā)了當(dāng)下中國人內(nèi)心最寬廣的家國情懷。我們還可以看到：如同電視劇《瑯琊榜》所體現(xiàn)的，在一個“架空”歷史環(huán)境的故事中，它居然帶來了大眾認可的中國傳統(tǒng)美感；如同《大圣歸來》這樣的電影，它可以以動漫的形式借助傳統(tǒng)資源，創(chuàng)造出強烈的中國審美；還有《鋼的琴》，它可以如此直面1990年代的東北下崗工人問題，切入那一歷史階段的傷痛；而《士兵突擊》這樣的電視劇，還可以給年輕人重建一條通向信念的通道。

這種混合的狀態(tài)，或許是由于我們經(jīng)歷的是人類歷史上幾乎從來沒有過的經(jīng)驗。一次偉大的社會主義實踐遭遇挫折又重新啟程，一個古老的文明在近兩百年西方文化的打壓之下在今天重獲生機。在這樣一個如過山車般動蕩的社會變化中，是大眾文藝在安置著劇烈變化時代的社會情感，撫慰著、宣泄著在快速變動中難以清理的情感訴求。而這個成長于中國三十多年快速變化的社會語境中的大眾文藝，這個奠基于13億消費群體的大眾文化，雖然是在主流文化坍塌的基礎(chǔ)上重生，但它還是與過去的文化之間有著血脈聯(lián)系。這個新的在市場經(jīng)濟中成長起來的文藝形態(tài)，能否在混合著各種利益關(guān)系的文化市場中，在技術(shù)飛速進步的時代，[7] 重建一個能夠包容革命文化記憶、傳統(tǒng)文化美感以及現(xiàn)代藝術(shù)技藝的真正的主流文藝形態(tài)？這其實正是這個時代給予當(dāng)前文藝理論建設(shè)的重大挑戰(zhàn)。

（作者單位：中國社會科學(xué)院文學(xué)研究所）

注釋：

[1] 《光明日報評〈戰(zhàn)狼2〉：叫好又叫座，這才是主旋律影片的模樣》，載http://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1755188.

[2]截至2016年底，中國網(wǎng)絡(luò)文學(xué)用戶規(guī)模達到3.33億，中國網(wǎng)絡(luò)文學(xué)市場規(guī)模已達90億元，產(chǎn)業(yè)規(guī)模自2012年起保持超過20%的年增長率。截至2016年底，中國網(wǎng)絡(luò)文學(xué)用戶規(guī)模達到3.33億，占網(wǎng)民總量的43.3%；其中，手機網(wǎng)絡(luò)文學(xué)用戶規(guī)模3.04億，占手機網(wǎng)民的42.8%。參見http://finance.sina.com.cn/roll/2017-07-03/doc-ifyhrttz2200109.shtml.

[3] 網(wǎng)絡(luò)文學(xué)作為一種媒介變革對于傳統(tǒng)文學(xué)的影響，會如同繪畫、戲劇在20世紀初遭遇影像技術(shù)帶來的沖擊一樣，在反彈中，重塑自身的文藝形態(tài)。

[4] 更為復(fù)雜的是，體制不平等的差異是顯性的，市場造成的不平等卻有可能是隱性的。在這種復(fù)雜社會結(jié)構(gòu)中，社會矛盾極容易指向體制。借用這種社會情緒，也成為一些大眾文藝作品處理矛盾的一種方式。

[5] 《歡樂頌》在東方衛(wèi)視和浙江衛(wèi)視的總體表現(xiàn)優(yōu)異，是近三年收視突出的都市劇作品。《歡樂頌》的網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)更好。Vlinkage統(tǒng)計八大視頻網(wǎng)站電視劇點擊量可以看到，《歡樂頌》以113億排名2016年開播的電視劇第1名，也是今年（2016）開播電視劇中，首部網(wǎng)絡(luò)點擊過100億的作品，參見http://www.tvtv.hk/archives/3605.html。

[6] 《張宏森發(fā)文寄語〈建軍大業(yè)〉：為主旋律正名》,載http://ent.sina.com.cn/m/c/2017-07-22/doc-ifyihrmf3157648.shtml.

[7] 我們不能高估技術(shù)進步帶來的正面效應(yīng)，但也不要低估它對文化潛在的強大摧毀能力——如果所有的文化產(chǎn)品將來都在大數(shù)據(jù)的控制之下進行生產(chǎn)，我們的文化會變得何等乏味！

十八大以來，新一屆黨中央在反腐敗、軍隊改革以及我國國際態(tài)勢的調(diào)整中實現(xiàn)了重要突破。這些重要舉措，將來一定會被歷史證明是對國家發(fā)展、黨的建設(shè)起了重大作用的。這些舉措，與改革開放的強大動力和光輝成就，共同構(gòu)成了對立的統(tǒng)一，呈現(xiàn)出歷史與時代的特色。這二者的對立統(tǒng)一，也共同構(gòu)成中華民族偉大事業(yè)的一個周期，推動社會進入了新的時代。

在這種“歷史段落”的銜接點，做一些反思工作顯得尤為迫切——從中華民族未來發(fā)展的視野出發(fā)，以歷史性的“批評與自我批評”為方法，來增強我們自身對“未來”工作的自覺性。

從工業(yè)化發(fā)展的自身邏輯去理解我們的使命

毛主席曾經(jīng)說過，中華民族應(yīng)該對人類社會作出較大的貢獻。黨的十九大對我們當(dāng)前基本的歷史定位是：中華民族從來沒有像現(xiàn)在離“偉大復(fù)興這樣接近”。處于這樣的歷史階段，面對這樣的歷史使命，“較大貢獻”是什么，我們又應(yīng)當(dāng)怎么做。

國家、民族、個人，都會有各自的“使命”；這個使命是客觀的，是“時代”的性質(zhì)所賦予的——時代“使”之有某種特定的“命運”，謂之“使命”。因而，要理解“歷史使命”，首先就要分析我們所處時代的性質(zhì)。運用馬克思主義的基本方法，我們大致可以有如下幾個分析角度：一是生產(chǎn)力的視角，二是從生產(chǎn)關(guān)系的視角，三是社會文化的視角。

從生產(chǎn)力的角度看，我們首先要判定中國還處在工業(yè)化這個人類社會發(fā)展的大階段中?，F(xiàn)在，有不少文章用“后工業(yè)化時代”或者“信息化時代”來指稱當(dāng)下這個時代，這些提法更多只是從一種狹義的時代定義出發(fā)，并不準確?！昂蠊I(yè)化時代”具有一種“去工業(yè)化”的內(nèi)在含義；“信息化時代”則沒能考慮到信息化其實需要與工業(yè)化深度融合。十九大報告中用“新型工業(yè)化”作判斷，是準確的。

從更大的時空背景與生產(chǎn)力宏觀發(fā)展的視角判斷，“工業(yè)化時代”這個概念并沒有失效。目前中國，乃至整個世界仍處在宏觀的“工業(yè)化時代”。工業(yè)化在當(dāng)下以及可見的未來，依然沒有顯現(xiàn)出結(jié)束的征兆。

但是，工業(yè)化也的確有不同的發(fā)展階段。如果我們用“N.0”的模式來作區(qū)分，目前的新型工業(yè)化大致處于“工業(yè)4.0”時代。以1762年瓦特改進蒸汽機為工業(yè)化的開端，至今工業(yè)化已經(jīng)演進了數(shù)百年，人類歷史大致經(jīng)過了“工業(yè)1.0”、“工業(yè)2.0”、“工業(yè)3.0”的不同階段?！肮I(yè)1.0”是通過蒸汽推動機械化，“工業(yè)2.0”是由電力推動大規(guī)模生產(chǎn)，“工業(yè)3.0”是由電子信息技術(shù)推動自動化，現(xiàn)在進入“工業(yè)4.0”——這是信息技術(shù)與工業(yè)制造的深度結(jié)合與全面融合的階段。這些帶有不同時代特點的階段表明，數(shù)百年的工業(yè)化發(fā)展歷程，確實表現(xiàn)出了一些我們可以進行歸納總結(jié)的、帶有規(guī)律性的跡象，隨著工業(yè)化演化歷程的深入，我們對其特性的認知、對其概念的定義也會日益準確。

其次，我們不僅要觀察生產(chǎn)力的發(fā)展進程，我們也要用歷史唯物主義的方法，觀察生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的匹配與對應(yīng)關(guān)系。當(dāng)然，我們現(xiàn)在要處理的生產(chǎn)關(guān)系，除了所有制形式、人們在生產(chǎn)中的地位及其相互關(guān)系和產(chǎn)品分配方式等內(nèi)容之外，在國際化、全球化的狀態(tài)下，“生產(chǎn)關(guān)系”的概念必須考慮到“生產(chǎn)管理”的結(jié)構(gòu)框架中的一組重要要素——國家的制度平臺與人口規(guī)模，即人類在生產(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)之上面對不同人口規(guī)律所建構(gòu)的政治組織方式。

工業(yè)時代與農(nóng)業(yè)時代有一個根本的區(qū)別：農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率、生產(chǎn)規(guī)模受自然條件的根本限制——每平方米地面接受的陽光能量密度決定了農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的理論上限；對于工業(yè)生產(chǎn)而言，在一定區(qū)域里，如果能源供應(yīng)充足，其效率、規(guī)模幾乎可以無限提升。這導(dǎo)致了工業(yè)化對于規(guī)模效益，對于規(guī)模集中度的要求，遠遠高于農(nóng)業(yè)時代。工業(yè)化的發(fā)展也必然帶來人口更為集中的城市化發(fā)展。所以，我們在考察與工業(yè)化生產(chǎn)力所匹配的生產(chǎn)關(guān)系時，應(yīng)該考慮不同生產(chǎn)力要求對應(yīng)的國家人口密度、人口規(guī)模、人口質(zhì)量及其市場規(guī)模、市場等級；其中，人口質(zhì)量、市場等級與社會制度，與國家基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)——沒有國家進行大規(guī)模、持續(xù)性的公共服務(wù)類投資和制度體系建設(shè)，人口質(zhì)量、市場等級和社會制度并不會“自然而然”地升級發(fā)展。從這一邏輯出發(fā)，如果我們在工業(yè)化進程中形成的三個階段與工業(yè)化“領(lǐng)頭國家”的人口規(guī)模之間建一個“模型”，就會看到一些特別具有啟發(fā)性的現(xiàn)象。

在函數(shù)關(guān)系里，“X軸”是自變量，Y軸是因變量。上頁圖的橫坐標X軸是時間軸，它是一個均勻的、線性的、客觀的刻度——時間是自變量，人類社會在時間上展開的歷史發(fā)展也是一種“自變量”。

上頁圖的縱坐標“y軸”標示著社會制度的變化過程，同時也標示著人口規(guī)模的變化軌跡。在這里，社會制度可以看成是生產(chǎn)關(guān)系平臺，而生產(chǎn)規(guī)模、市場規(guī)模與人口規(guī)模成直接正相關(guān)。人口規(guī)模并不完全是純粹的人口數(shù)量，它實際上是人口數(shù)量和人口質(zhì)量的乘積，市場規(guī)模又是人口質(zhì)量和人口數(shù)量的乘積。比如，有些國家的人口數(shù)量可能比較大，但是如果當(dāng)?shù)氐奈幕胶艿?、基礎(chǔ)設(shè)施很差，購買力很低，那么，它的生產(chǎn)空間也就不可能容納很大的生產(chǎn)規(guī)模與很先進的生產(chǎn)水平。

按照上頁“生產(chǎn)力匹配圖”，我們可以順著y軸自下而上展開描述。

在“工業(yè)1.0”時代，工業(yè)化集中體現(xiàn)為以蒸汽動力的擴大運用，它使得大規(guī)模、集中生產(chǎn)的勞動模式成為可能。生產(chǎn)力的發(fā)展，與英國、法國的人口規(guī)模相結(jié)合，迅速替代了威尼斯、熱那亞以及尼德蘭地區(qū)的城市經(jīng)濟體。英國和法國的人口規(guī)模，在當(dāng)時都是千萬左右，而后來兩國逐步成長為5000萬人口級別的中等國家。而且，英國與法國都建立了與工業(yè)生產(chǎn)相匹配的強有力的國家機器和相對高效的政治制度。英國在工業(yè)革命前就經(jīng)過多次戰(zhàn)爭與談判，于1689年確定了君主立憲的政治制度安排。而法國則經(jīng)由大革命，在1789年之后逐漸建立了現(xiàn)代政治制度和國家體系，這種“自由競爭的資本主義制度”，在當(dāng)時是全新的；英法兩國也成了當(dāng)時工業(yè)化發(fā)展的“領(lǐng)頭國家”。

在“工業(yè)2.0”時代，工業(yè)化的突出特征是內(nèi)燃機、電力等新的、更高效的動力輸出設(shè)備替代蒸汽設(shè)備，使得工業(yè)吸納的勞動人口、工業(yè)分工體系、工業(yè)企業(yè)規(guī)模不斷擴大，需要在更大的空間范圍和人口規(guī)模之上組織生產(chǎn)。在這樣一個階段，德國、日本等人口在8000萬到1億左右的后發(fā)工業(yè)化國家的優(yōu)勢凸顯。在19 世紀末20世紀初，德國與日本為了超越工業(yè)化的先發(fā)國家，不僅更積極地采取新工具、新設(shè)備、新技術(shù)，還選擇了更集中的政治和社會動員模式——即政治集中度更高的“法西斯資本主義”。此種制度模式，原理上是反自由競爭的壟斷性資本主義，而德日等國通過這樣的方式，在當(dāng)時也確實取得了更快的工業(yè)發(fā)展速度，逐步實現(xiàn)了對老牌國家的“彎道超越”。然而，它們?yōu)橥黄葡拗贫趪H關(guān)系的處理上采取了戰(zhàn)爭方式，引發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)，使得人類社會遭遇巨大災(zāi)難。從這個意義上來說，與這一工業(yè)化階段相對應(yīng)的制度探索、政治社會結(jié)構(gòu)的重組實踐，在人類社會制度的試驗上是經(jīng)歷了較大失敗，人類為此種“試錯”付出了巨大的代價。

“工業(yè)3.0”則發(fā)展于二戰(zhàn)以后，這一階段，在二戰(zhàn)中獲得突破的電子技術(shù)、通訊技術(shù)、核能技術(shù)逐步得到推廣運用和深化發(fā)展。美國和蘇聯(lián)兩大戰(zhàn)勝國依靠新技術(shù)、新工具建立起國際性的政治和金融組織結(jié)構(gòu)。如美國在第二次世界大戰(zhàn)之后，建立了一系列的國際制度，如聯(lián)合國、世界銀行、IMF、WTO等，形成了實質(zhì)上的金融壟斷，培育了大型跨國公司。而蘇聯(lián)也在經(jīng)互會國家（“華約”組織）里實際上建立起了“行政性的壟斷”，協(xié)調(diào)工業(yè)生產(chǎn)和資源調(diào)配。在當(dāng)時，蘇聯(lián)和美國的工業(yè)體系所覆蓋的人口規(guī)模都分別接近三個億。

通過上述梳理，大致可以得出如下結(jié)論：

工業(yè)化與生產(chǎn)力的發(fā)展會不斷要求擴大自己的規(guī)模，它必然會超越一國的規(guī)模與界限，近乎“自發(fā)”地通過國際化走向全球化。在工業(yè)化的擴散過程中，工業(yè)體系的演化需要與相應(yīng)的人類組織形態(tài)結(jié)合，與具備相應(yīng)資源、人口規(guī)模、組織能力的國家實體結(jié)合，進而塑造出某一個階段的“領(lǐng)頭國家”，此種“領(lǐng)頭國家”的人口規(guī)模是日益擴大的。

工業(yè)化核心區(qū)域覆蓋的人口規(guī)模日益擴大，與這一趨勢相伴隨的是，工業(yè)化的擴散和工業(yè)化外圍區(qū)域的擴展，也會推動工業(yè)國際化、全球化的發(fā)展?！肮I(yè)國際化”需要一種相對穩(wěn)定的國際秩序作為支撐，我們可以將之稱為“國際民主集中制度”。[1] 所謂“民主”，在于其必須調(diào)動不同國家的積極性來主動參與國際貿(mào)易、經(jīng)濟循環(huán)和政治合作；所謂集中，在于其背后也依賴主導(dǎo)性的國家實體來維系此一網(wǎng)絡(luò)。這個“國際民主集中制度”，有其“自發(fā)”的一面，也有其“自覺”的一面：自發(fā)，指的是工業(yè)體系內(nèi)的成長邏輯帶動多元主體共同參與；自覺則指的是“領(lǐng)頭國家”自覺引領(lǐng)這一工業(yè)化進程。從工業(yè)化的演化歷史中可以發(fā)現(xiàn)，此種“國際民主集中制度”不斷地以殖民主義、帝國主義等作為實現(xiàn)形態(tài)；當(dāng)然，這一過程中也出現(xiàn)過第二次世界大戰(zhàn)與冷戰(zhàn)的局面。

從上述分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，“工業(yè)化的演化與發(fā)展”與“人類的自覺行動和選擇”之間存在著高度復(fù)雜的互動關(guān)系。一方面，“工業(yè)化”一旦啟動，就開始顯現(xiàn)出自我演化和發(fā)展的內(nèi)在邏輯；我們甚至可以用擬人化的想象，將“工業(yè)化生產(chǎn)力”比喻為一個有著自己獨特性格、獨立意志的巨龍——所謂的意志、性格，就是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀規(guī)律，是它按照自身的“意志”不斷發(fā)展，挑選“合格”的國家（人口，制度）完成自身每個臺階的上升；另一方面，人類的行動對工業(yè)化發(fā)展并非沒有影響，由個體組織而成的宏觀政治經(jīng)濟實體可以參與和引領(lǐng)工業(yè)化歷程——當(dāng)然這種參與和引領(lǐng)也必須與工業(yè)化的內(nèi)在邏輯相匹配。如果人類缺乏相應(yīng)的認識能力、方法以及實踐措施來引領(lǐng)工業(yè)化，那么，人類社會的 “試錯”就會經(jīng)常發(fā)生，這會給人類帶來災(zāi)難。

因此，“工業(yè)化生產(chǎn)力的發(fā)展”與“人類整體利益和生活的改善”之間，并不是一種必然的正相關(guān)聯(lián)系。人類必須主動探索建立與工業(yè)化發(fā)展水平相適應(yīng)的社會治理結(jié)構(gòu)和組織方式。回顧工業(yè)化演進歷程，我們可以發(fā)現(xiàn)，工業(yè)化并不是一開始就選擇在人口規(guī)模最大的國家啟動，而是從較小的國家，甚至是當(dāng)時經(jīng)濟上處于相對邊緣位置的國家開始的。而工業(yè)化對核心區(qū)域人口規(guī)模的需求，只會不斷上升，而不會下降：它不會一直停留在較小規(guī)模上。根據(jù)這個模型，我們可以判斷工業(yè)化的下一個高水平臺階，必然要求一個規(guī)模更大（比如上十億人口規(guī)模）的國家。而這個國家必須提供一個社會制度平臺，來容納相應(yīng)水平、階段的生產(chǎn)力，為這種生產(chǎn)力發(fā)展所需要的流動性、集中度，提供發(fā)展的空間、動力。

21世紀中華民族的世界歷史使命也許正在于此——從工業(yè)化生產(chǎn)力發(fā)展的歷史性要求出發(fā)，中華民族“對人類有較大的貢獻”或許正在于探索和建立一種與更高層次工業(yè)化相匹配的政治和社會治理實踐和制度，使得更高層次的工業(yè)化生產(chǎn)力為中華民族和人類社會的整體利益服務(wù)。

中華民族的“較大貢獻”

中華民族的偉大復(fù)興——“對人類有較大貢獻”必須適應(yīng)和滿足人類工業(yè)化、全球化的內(nèi)在要求。這是我們今天總結(jié)改革開放、開創(chuàng)未來新局面的一個視角。以此視角觀察當(dāng)代中國的發(fā)展邏輯，我們就可以理解“前三十年”與“后三十年”是緊密連接在一起的。

“前三十年”與“后三十年”之間，是一種因果關(guān)系，也是“前提條件”與“改革發(fā)展”的邏輯關(guān)系。從某種意義上，我們可以說：“前三十年”是用較為激進的手段破壞了舊的、小規(guī)模的生產(chǎn)關(guān)系約束，為今天國際級的“資本市場”創(chuàng)造了自由度，也創(chuàng)造了流動性的空間；用“集中”的行政手段建設(shè)全國統(tǒng)一的（較現(xiàn)代化的）基礎(chǔ)設(shè)施，為全國統(tǒng)一大市場、“全民經(jīng)商”以及大規(guī)模建設(shè)準備了物質(zhì)條件；用“將教育資源相對平等分配給最廣大人群而不是集中教育資源培養(yǎng)精英人物”的教育制度大幅度地普及了現(xiàn)代數(shù)理化知識和普通話，為數(shù)億農(nóng)民兼做工人提供了基本的教育基礎(chǔ)，為中國國內(nèi)短時期內(nèi)集中展開的“工業(yè)1.0、2.0、3.0”準備了超過整個歐洲規(guī)模的工業(yè)勞動力；用“不人道、不平等”的“戶口制度”，避免了作為“中等收入陷阱”產(chǎn)物的大規(guī)模城市貧民窟，同時又滿足了可以支持工業(yè)化的城市人口密度要求——“等效城市化”（等效人口密度）；用“政府干預(yù)”的強制外貿(mào)外匯制度、低匯率、低工資以及建立在此基礎(chǔ)上的工業(yè)品低廉價格，從其他發(fā)展中國家乃至發(fā)達工業(yè)化國家手中奪取了大量國際市場等。

中國在改革開放中所能采取的方法和策略，基本建立在前三十年建立的組織基礎(chǔ)和制度條件之上，沒有前三十年積累的人口紅利、制度紅利，中國政府所能采取的經(jīng)濟管理措施就不會超過一般性的發(fā)展中國家。改革開放，也不僅僅是發(fā)揮市場的作用，或者積極融入全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，也包括黨和政府主動性地采取行動和措施調(diào)節(jié)生產(chǎn)關(guān)系和資本結(jié)構(gòu)。中國在改革開放后，一方面是“工業(yè)1.0”、“工業(yè)2.0”層次的相對落后的技術(shù)和生產(chǎn)方式依然存在甚至得到發(fā)展，另一方面是存在一定數(shù)量的“工業(yè)3.0”層次的較新技術(shù)和生產(chǎn)方式的探索。中國特色社會主義駕馭著中國特色的“N種資本”生產(chǎn)關(guān)系，為“N種工業(yè)”生產(chǎn)力創(chuàng)造了制度平臺、發(fā)展空間、工作動力以及工業(yè)化初始階段的奇跡。

通過“兩個三十年”的共同努力，我們的工業(yè)規(guī)模、GDP水平都達到了一個前所未有的高度，成為具有世界影響力的重要經(jīng)濟實體。如果我們中華民族準備將自己的“偉大復(fù)興”與“對人類作出較大貢獻”聯(lián)系在一起，我們就必須準備面對“現(xiàn)代化-工業(yè)生產(chǎn)力”的下一個臺階（“4.0”）。面對工業(yè)化不斷升級的趨勢，我們需要面對雙重挑戰(zhàn)：一方面是我們能否引領(lǐng)新階段的工業(yè)化；另一方面是我們能否在新的工業(yè)化生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，探索更好的治理實踐，不僅僅是國內(nèi)治理，也關(guān)涉全球治理。

如果13億人口的中國，以中國特色社會主義制度在全球范圍內(nèi)普及了工業(yè)化4.0的水平，“工業(yè)化巨龍”必然會繼續(xù)推進到“工業(yè)5.0”所要求的生產(chǎn)力發(fā)展水平，引導(dǎo)工業(yè)進一步向前發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，我們也要創(chuàng)造出相應(yīng)的人文條件、制度空間——這就是我們所堅持的“沒有窮盡的改革開放”。 可以預(yù)見，“工業(yè)5.0”的智慧，一定是在東西方文化傳統(tǒng)結(jié)合的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的科技智慧——它需要同時吸納東西方的先進文化和生產(chǎn)方式，因為它在更高層次上體現(xiàn)了全球性經(jīng)濟、政治和文化交流；它需要25億到30億人口規(guī)模的“工業(yè)化協(xié)作區(qū)”作為載體，因為它需要更復(fù)雜的分工網(wǎng)絡(luò)、更廣大的市場、更堅實的購買力作為基礎(chǔ)。這也正是“一帶一路”戰(zhàn)略指向的未來工業(yè)化的宏偉前景。

更進一步，從“工業(yè)4.0”開始，工業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展要求與其相匹配的社會制度平臺、治理體系規(guī)模就已經(jīng)開始向一個新的水平發(fā)展了。工業(yè)化生產(chǎn)力的發(fā)展也必然要求人類創(chuàng)造出一種新的制度形態(tài)，其相比于過去的社會制度能容納更廣闊人口、實現(xiàn)更良好治理，也就是比過去的民主制度更高級的民主制，以及比過去的集中體系更高級的集中制度。要建立這樣的社會制度，需要我們牢記以往的經(jīng)驗教訓(xùn)，避免20世紀兩次世界大戰(zhàn)造成的災(zāi)難。

面對工業(yè)化未來的趨勢，如果中國不主動參與引領(lǐng)這一工業(yè)升級歷程，不去承擔(dān)國際義務(wù)，工業(yè)化進程也不會因我們“謙虛謹慎、道德高尚”而停住腳步，而是會在全球范圍內(nèi)尋找其他主體。因此，對于中華民族而言，這是一個必須面對的挑戰(zhàn)。

中國社會獨特的“二元三層結(jié)構(gòu)”

中華民族不僅要順應(yīng)工業(yè)化生產(chǎn)力的升級發(fā)展，還要使工業(yè)化生產(chǎn)力的發(fā)展為多數(shù)人的利益服務(wù)——促進共同發(fā)展和共同富裕的同時，它必然需要具備實踐探索能力和歷史趨勢把握能力的核心組織的領(lǐng)導(dǎo)，這也正是中國共產(chǎn)黨的歷史使命所在。

與主要是在平衡利益分配領(lǐng)域發(fā)揮作用的西方選舉型政黨不同，中國共產(chǎn)黨在長期的革命和建設(shè)實踐中，發(fā)展出了綜合性的政治經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)能力：不僅具有引領(lǐng)生產(chǎn)力發(fā)展的能力——系統(tǒng)規(guī)劃能力、產(chǎn)業(yè)布局能力、綜合協(xié)調(diào)能力，還具有調(diào)整和重組社會結(jié)構(gòu)的能力。綜合前三十年和改革開放四十年的整體歷史，可以發(fā)現(xiàn)，中國共產(chǎn)黨逐步顯現(xiàn)出在資本和勞動之間發(fā)揮調(diào)節(jié)功能的重要能力，這一能力也使得中國的社會經(jīng)濟狀況符合“工業(yè)化生產(chǎn)力”不斷升級的發(fā)展要求。從實際工作經(jīng)驗出發(fā)，我們可以用“二元三層結(jié)構(gòu)”來描述中國的社會經(jīng)濟狀況。在這里可以用上頁的圖加以說明：

所謂“二元”，指的是中國特色社會主義市場經(jīng)濟的二元性：社會主義和市場經(jīng)濟都有各自的主體性，社會主義具有框架性，市場經(jīng)濟具有平臺性。市場是配置資源的手段，但不僅僅是配置資源的手段，它又有物質(zhì)客觀性。社會主義與市場經(jīng)濟之間的二元矛盾，資本和勞動、公有資本與私有資本之間的矛盾是客觀存在的。在此種二元性之外，還存在一個三層結(jié)構(gòu)：最上部是中國共產(chǎn)黨，中部是資本，下部是勞動。在中國的社會結(jié)構(gòu)中，資本上面還有中國共產(chǎn)黨，而中國共產(chǎn)黨是工人階級先鋒隊，是勞動的精髓、精英。我們說中國共產(chǎn)黨是工人階級先鋒隊，首先要看到它是一個“隊”、一個組織、一支隊伍實體。這是一個合“工作隊-戰(zhàn)斗隊－宣傳隊”于一體的隊伍。中國共產(chǎn)黨在中國國情中是一個相對獨立、相對完整的社會結(jié)構(gòu)。這是中國特色社會主義中最具特色的要素，是協(xié)調(diào)資本與勞動矛盾、綜合社會主義與市場經(jīng)濟的最主要因素。

資本和勞動的關(guān)系在資本主義社會已經(jīng)司空見慣，也形成了自己的一套解決辦法，比如以三權(quán)分立來維系資本內(nèi)部的合作與平衡，以多黨制為勞工群體保留代表渠道，以選舉權(quán)來給予民眾參與利益再分配的博弈，以社保制度維系勞動力再生產(chǎn)的底線等，這些做法也可以使資本和勞動的關(guān)系得到一定程度的緩和，但是面對生產(chǎn)力發(fā)展所帶來的社會分化，面對本國在國際貿(mào)易體系中獲利能力的下降，這些解決方案的局限性就會暴露出來，比如當(dāng)下西方國家普遍面臨的社會撕裂問題。在中國的社會結(jié)構(gòu)中，中國共產(chǎn)黨構(gòu)成了獨立的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，它明顯區(qū)別于資產(chǎn)階級政黨，也區(qū)別于其他國家的共產(chǎn)黨。在社會主義市場經(jīng)濟體制之中，也是通過資本把勞動組織起來，資本和勞動共同維系了市場的運轉(zhuǎn)；在資本和市場上面有上層建筑，有政府、意識形態(tài)、文化等。只有上層建筑基本上站在勞動者的立場上，才叫社會主義。中國共產(chǎn)黨就是處于這一結(jié)構(gòu)之頂，駕馭協(xié)調(diào)資本與勞動的矛盾，今天壓一壓這個，表揚一下那個；明天表揚一下這個，壓一壓那個，來回調(diào)整。

那么，資本在這個結(jié)構(gòu)中有沒有剝削？這是個不容回避的問題。我們首先必須肯定，也必須承認，只要是“資本”，就會含有“剝削”。那么，我們現(xiàn)在該怎么理解社會主義市場經(jīng)濟中的“資本”問題？

首先，現(xiàn)在的資本是有多種性質(zhì)的資本，有公有資本、私有資本，也有半公有、半私有資本（集體資本）。資本的性質(zhì)不一樣，每種資本產(chǎn)生的剝削機制也不相同，共產(chǎn)黨可以利用社會制度來加以調(diào)控。

其次，我們必須將資本的“剝削”問題放在時代規(guī)定性、主要任務(wù)規(guī)定性之后和之中去考慮。

在新中國成立后的工業(yè)化起步階段，我們也面臨一個普遍性的難題：工業(yè)化需要資本原始積累，我們的“工業(yè)1.0”無法像英法那樣靠內(nèi)部剝削、外部殖民來獲取資本積累。我們依靠的是毛澤東時代的計劃經(jīng)濟，依靠勞動積累，依靠“紅旗渠精神”，依靠千百個“大慶”、“大寨”進行的資產(chǎn)、資金積累，依靠“全國人民勒緊褲腰帶”來較為公平地分擔(dān)工業(yè)化成本，大大降低了中國“原始積累”的殘酷性和階級矛盾。改革開放以后的工業(yè)化發(fā)展，抓住了“和平與發(fā)展成為世界主題”的寶貴機遇，在世界范圍內(nèi)爭取資本、技術(shù)和資源，使得工業(yè)體系得到了不斷發(fā)展。當(dāng)前中國已經(jīng)觸及“工業(yè)3.0”階段需要面對技術(shù)變革引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展的問題，觸及到了勞動與資本的關(guān)系在技術(shù)變革和全球化的背景下重新尖銳化的難題，出現(xiàn)了勞動結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)的復(fù)雜變化。但總的來說，與當(dāng)前工業(yè)化時代相匹配的生產(chǎn)關(guān)系仍然是資本-勞動關(guān)系。我們可以主導(dǎo)資本和勞動關(guān)系的調(diào)整與重塑，但必須認識到中國當(dāng)前的主要任務(wù)是國家富強、人民富裕，資本-勞動關(guān)系在現(xiàn)階段必將長期存在。

面對工業(yè)化不斷升級這一歷史趨勢，中國共產(chǎn)黨是否有能力領(lǐng)導(dǎo)中國的資本？能否在執(zhí)政的狀態(tài)下，保持工人階級先鋒隊的性質(zhì)，保持和勞動人民的血肉聯(lián)系？這就是中央提出的 “市場經(jīng)濟的考驗”、“長期執(zhí)政的考驗”。這確實是個最嚴重、最嚴肅的問題。

結(jié)語

工業(yè)化“1.0?2.0?3.0”的發(fā)展，所選擇的私人資本主義制度，已經(jīng)在民主集中制的平臺上，試驗了所有的可能性，實驗了所有資本主義政治經(jīng)濟智慧能夠提供的所有可能性；而現(xiàn)在能夠在工業(yè)化的速度與規(guī)模上分別超越這些不同階段的“冠軍國家”，唯有中國。

因而，在工業(yè)化內(nèi)在發(fā)展的動力之上，我們看到，作為在歷史上曾遭受過空前磨難、空前考驗的執(zhí)政大黨，中國共產(chǎn)黨當(dāng)前正面臨著人類歷史上新的空前考驗——這個考驗，是對人類政黨制度、政黨性質(zhì)、政黨結(jié)構(gòu)的全面考驗。

（作者系中共吉林省委原副書記、清華大學(xué)法學(xué)院講座教授）

注釋：

[1] 我認為，人類進入階級社會以后，為了形成社會整體組織，必須建立結(jié)構(gòu)性的范疇。結(jié)構(gòu)性范疇就是水平方向的民主運動和垂直方向的集中運動。每個社會階段的民主，必須和每個階段的集中相匹配。而人類社會進步的一個重要標志就是每個階段的民主和每個階段的集中都必須有相應(yīng)的進步。

奴隸制民主?????? ＜?????? 封建制民主?????? ＜?????? 資本制民主?????? ＜?????? ????????????

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奴隸制集中?????? ＜?????? 封建制集中?????? ＜?????? 資本制集中?????? ＜?????? ??

（在這里，符號“＜”表示右邊的高于左邊的；符號“#”表示二者的對應(yīng)、匹配＝

那種認為某一個階段的社會制度絕對沒有民主或者絕對不需要集中，這都是不科學(xué)的。比如西方文化一直認為中世紀（封建社會）的社會制度沒有民主，是黑暗的獨裁；或者認為，封建社會的民主狀態(tài)落后于奴隸制時期的民主；或者認為，資本社會的民主是最高級的民主，因而對資本社會的集中進行各種否定。這也是一種非辯證的思想，而且是反進化論，反社會發(fā)展史的思想。

在改革開放即將邁進第四個十年之際，對其進行回顧和理解是十分必要的。改革開放千頭萬緒，我們很難做到面面俱到的回顧，只能擇其一面進行重點論述。在這里，筆者主要就改革開放與土地制度的深刻聯(lián)系進行一些梳理和討論，也就未來我們面臨的挑戰(zhàn)進行一些展望。

一、中國土地制度的特殊性及其對改革開放的推動作用

在農(nóng)村地區(qū)推動土地家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革，被視為是改革開放的一項起始性內(nèi)容，具有非常重要的意義。除了其象征性意義，事實上，土地制度的變化確實構(gòu)成了認識改革的關(guān)鍵性線索之一：人們對土地的認識，不同的人與土地之間的關(guān)系，土地在工業(yè)化中扮演的角色，深刻地影響著改革開放的進程。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制度，嚴格說來，已經(jīng)是新中國成立之后的第三次重大的土地制度變革。

1949年后的第一次重大的土地制度變革是土地改革。土改廢除了地主階級的土地所有制，建立了以勞動者為主體、以家庭為單位的土地所有制。家庭土地所有制，依然是私有性質(zhì)的。

土地的第二次重大變革，是從初級合作社發(fā)展到高級合作社，其核心是解決所有制問題。在初級合作社階段，土地仍然是私有的，勞動是共同的，分配是根據(jù)土地和勞動而作出的；到了高級合作社階段取消了土地分紅——這表明土地已經(jīng)集體化了。土地性質(zhì)的關(guān)鍵性變化，是在初級合作社向高級合作社轉(zhuǎn)變的過程中完成的。對于做出這樣變革的原因，人們從各種角度出發(fā)做出各種解釋：缺糧說、階級分化說、合作增長說、工業(yè)化土地積累說等等。不管怎么說，這都是一次靜悄悄的革命，雖不像打土豪分田地那般轟轟烈烈，但影響深遠。

高級合作社越來越大，就發(fā)展成了人民公社。人民公社是一種“政社合一”的體制?！罢笔侵刚驀以O(shè)在農(nóng)村最基層一級的政權(quán)機構(gòu)，而“社”指農(nóng)村最高一級的農(nóng)民集體組織。1962年的《農(nóng)業(yè)六十條》正式確立了“隊為基礎(chǔ)，三級所有”的制度?！叭墶敝浮肮?生產(chǎn)大隊-生產(chǎn)小隊”，“隊為基礎(chǔ)，三級所有”指土地所有權(quán)為三級所共同所有，但經(jīng)營使用權(quán)歸屬于最基層的生產(chǎn)小隊。

在這種土地制度下，土地的所有權(quán)具有強烈的模糊性。土地所有權(quán)是集體的，這里的“集體”，究竟是公社、生產(chǎn)大隊還是生產(chǎn)小隊？說不清。這導(dǎo)致農(nóng)民普遍認為：土地是國家的。1982年廢除人民公社體制后，原人民公社內(nèi)部的“政”改制為鄉(xiāng)政府或鎮(zhèn)政府，原公社內(nèi)部的“生產(chǎn)大隊”轉(zhuǎn)制為“村民委員會”，原“生產(chǎn)小隊”轉(zhuǎn)制為“村民小組”；而土地由村委或村民小組分配給各農(nóng)戶使用時，土地的所有權(quán)性質(zhì)始終十分模糊。在80年代晚期到整個90年代，我們在全國很多地方進行農(nóng)村調(diào)查時，都會問農(nóng)民與地方干部同一個問題：“土地是誰的？”得到的答案相當(dāng)一致：“土地是國家的。”

這種情況的變化出現(xiàn)在城市化擴展階段。隨著城市發(fā)展要征用城郊土地，出現(xiàn)了安置農(nóng)民與分配土地出讓金等問題。80年代后期開始，這種分配逐步向農(nóng)戶和村集體傾斜，農(nóng)戶與村集體才逐漸開始意識到土地所有權(quán)問題。隨后進行的一系列確權(quán)、確地、確利的行為，并且開始發(fā)土地證，這時，“土地屬于集體”的觀念才逐漸確立起來。然而，這個“集體”又是什么，文件規(guī)定不是很明確?！凹w”一般被理解為村集體；土地屬于村集體所有，由作為村集體成員的農(nóng)戶承包，30年不變。

地少人多是我國的基本國情，直到現(xiàn)在都是一個重大的制約因素。既然地少人多，地租天然就會很高。然而，由于我們實行土地村集體所有制，以及在這種所有制下農(nóng)民對于地權(quán)相對模糊的認識，極大地降低了征用農(nóng)地的阻力。農(nóng)民對于農(nóng)業(yè)用地轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)用地的抵抗相對比較少——國家要用地，拿去便好了。中老年農(nóng)民的這些意識，既和我們前30年的集體教育相關(guān)，也與中國傳統(tǒng)社會地權(quán)的相對模糊相關(guān)——在農(nóng)民眼中，土地本來就是國家的。

這種模糊性，為中國在工業(yè)化以及大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中征用農(nóng)地帶來了極大便利。我們可以把中國和印度做一個比較。印度實行的是土地私有制。印度議會于2013年通過的《土地征收法》規(guī)定：征收土地用于私營項目的，必須獲得 80%的土地所有者同意；用于公私合營項目的，必須獲得70%的土地所有者同意。莫迪當(dāng)選以后，想招商引資，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進經(jīng)濟發(fā)展。為此，他力圖推動《土地征收法修正案》。莫迪土地改革的主要內(nèi)容是：因國家建設(shè)需要而征收農(nóng)民土地時，可免于執(zhí)行《土地征收法》的上述規(guī)定，直接按照相關(guān)規(guī)定予以補償安置。然而，選舉失敗的國大黨煽動農(nóng)民群起攻之，他們反對的理由和我們國內(nèi)有些派別的觀點是一樣的：剝奪農(nóng)民的土地所有權(quán)會讓他們無法生存。莫迪的土地改革最終失敗了。土地改革的失敗一定會影響到他所設(shè)想的那些雄心勃勃的工業(yè)化、城市化的計劃。一個國家如果要以發(fā)展為中心，就必須大量征用土地，問題在于如何征用和補償，而不是要不要征用。

二、工業(yè)化視角下土地-人口-市場的正向循環(huán)

1986年制定的《中華人民共和國土地管理法》規(guī)定：（1）全國土地實行兩種所有制，一為國有制（城市土地屬于全民所有），二為集體所有（農(nóng)村和城市近郊的土地屬于集體所有，農(nóng)民的宅基地、自留地、自留山屬于集體所有）。（2）國家為了“公共利益”需要，可以依法對集體土地實行征用。國家建設(shè)所征用的集體所有的土地，所有權(quán)屬于國家，用地單位只有使用權(quán)。（3）被征用土地的補償共分三項：土地補償費、安置補償費與土地附屬物及青苗補償費。其中，土地補償費是“被征用前三年平均農(nóng)產(chǎn)值的3?6倍”，安置補償費是“被征用前三年平均農(nóng)產(chǎn)值的2?3倍”，土地附屬物及青苗補償費則“由各省市自行規(guī)定”。

這里值得注意的是：補償?shù)幕鶖?shù)是按“前三年平均農(nóng)產(chǎn)值”來確定的，這意味著原土地所有者與使用者不能參與該土地非農(nóng)使用“增值”的分配，換句話說，土地轉(zhuǎn)入工商資本使用的巨大增值部分，只能為“國家所有”或“資本”所有。另一條值得注意的是：這個土地管理法規(guī)定的是土地補償?shù)纳舷?，而非確定補償?shù)淖畹拖孪蕖０创朔梢?guī)定：全部補償費不得超過“被征用前三年平均農(nóng)產(chǎn)值的10倍”。該法第29條規(guī)定“若按前規(guī)定支付土地補償和安置補償費，尚不能使農(nóng)民保有原生活水平的，經(jīng)省市自治區(qū)批準，可增加安置補償費，但兩項總和不得超過前三年平均農(nóng)產(chǎn)值的20倍?！敝劣谶@筆補償費在“村集體、失地農(nóng)戶與勞動力安置單位”三者之間的再分配，各地情況不一，難以概述。該法的立法意圖非常明顯：為中國工業(yè)化、城市化所需要的大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供廉價的土地。

農(nóng)地征用補償制度為中國的經(jīng)濟發(fā)展帶來了諸多益處，是中國工業(yè)化、城市化持續(xù)高速推進的主要原因之一。

首先，低廉的征地成本，極大地降低了中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的成本。中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要由各級政府主導(dǎo)，大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如高鐵、高速公路、機場、港口的建設(shè)，占了很多農(nóng)民的地。征地當(dāng)中有很多復(fù)雜的利益關(guān)系。這些公共設(shè)施建設(shè)，如果對失地農(nóng)民補償過高，成本最終還是會分攤給每一個人。就如同城鄉(xiāng)結(jié)合部高昂的拆遷成本，最終還是要轉(zhuǎn)嫁給新入城買房的人。群體的利益是高度關(guān)聯(lián)的，調(diào)節(jié)不同群體的利益，需要有高度的智慧。

其次，低廉的征地成本，極大地降低了中國工業(yè)制造的成本。相關(guān)政策規(guī)定：工業(yè)批租的租期為50年，商業(yè)批租70年。在“政績考核”的壓力下，各地各級政府為追求GDP的增長率與擴大地方財政收入（土地出讓金一般列入地方財政收入），競相展開招商引資的競爭，使用的手段也大體相同：競相壓低土地批租價格。那些不具備優(yōu)勢的市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)，還會常常取消土地租金。十幾年以前，我們在調(diào)研中就發(fā)現(xiàn)，如果上海松江工業(yè)用地8萬/畝，浙江、江蘇的就6萬/畝；上海6萬/畝，它們就4萬/畝，上海4萬/畝，它們就3萬/畝??目的就是爭取投資。像安徽省、江西省這些不具備優(yōu)勢地區(qū)，如果企業(yè)投資數(shù)額很高，土地甚至在一段時期內(nèi)可以免費使用，就是零地租。

中國作為一個土地稀缺的國家，幾乎能保持零地租，這是中國產(chǎn)品廉價的根本原因。按古典經(jīng)濟學(xué)的說法，商品的價值主要由地租、工資與利息構(gòu)成。如果中國制造的各類工業(yè)產(chǎn)品中幾乎不含地租（或者地租很低），這一定使中國產(chǎn)品具有極強的國際市場競爭力。中國產(chǎn)品一旦進入國際市場，就會把同類產(chǎn)品的價格降低30%?50%。馬克思講英國產(chǎn)品把全世界都打敗的那句話說——廉價產(chǎn)品是摧毀一切萬里長城的重炮。在這種情況下，國際上其他同類資本只有兩條路可以走：要么倒閉，要么到中國來。這就是發(fā)達國家和地區(qū)的勞動密集型資本大規(guī)模向中國聚集——而且不得不聚集——的核心原因。

在這種發(fā)展方式的推動之下，到90年代中期，中國已經(jīng)獲得了“世界工廠”的稱號，并廣泛介入了世界市場的交換，“中國制造”不僅占領(lǐng)了發(fā)展中國家的市場，也占領(lǐng)了發(fā)達國家的中低端市場。這些產(chǎn)品雖然利潤率不高，但總體需求量大，積少成多就能維系中國制造業(yè)的不斷發(fā)展。在這么短短十幾二十年內(nèi)，中國數(shù)億勞動力也因此從農(nóng)村地區(qū)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移出來，在加工制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)等等領(lǐng)域就業(yè)。通過發(fā)展加工制造業(yè)、建筑業(yè)，通過積極對接國際市場，中國不僅消化了剩余勞動力，甚至在2000年代中期開始，還出現(xiàn)了“用工荒”問題。這是在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代、在重工業(yè)為主時代不可能想象的，也是在人類歷史上是前所未有的。

中國有13億的人口規(guī)模，但人口規(guī)模大，對于發(fā)展來說有時是正面的要素有時是負面的要素。第一次鴉片戰(zhàn)爭之后，英國人想象了一個圖景：中國有如此多的人，每個人買一件英國產(chǎn)品，英國工廠全部開工都供應(yīng)不了。然而，中國當(dāng)時有人口，卻沒有購買力。只有隨著中國工業(yè)化程度的加快，財富在從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工商業(yè)的過程中迅速增加，巨大的財富增量雖然造成了兩極分化，但財富增量部分也在國內(nèi)勞動者中分配，才能產(chǎn)生普遍的購買力，創(chuàng)造一個巨大的國內(nèi)市場。中國有這樣一個隨著改革開放出現(xiàn)的巨大的國內(nèi)市場，中國的產(chǎn)業(yè)升級也才有很大的可能性。后發(fā)國家在工業(yè)化之后，如果沒有市場支撐自身的產(chǎn)業(yè)升級，一般都會陷入中等收入陷阱。與此同時，面對已經(jīng)非常擁擠，并且高度等級化（產(chǎn)業(yè)鏈等級）的國際市場，單純的開放并不會帶來巨大紅利，還有可能喪失自主性。中國恰恰是綜合利用自身的資源稟賦（勞動力眾多）和制度優(yōu)勢（國家調(diào)控能力）的基礎(chǔ)上，才在國際市場中奪取和收獲了日益重要的位置。

對中國這樣體量的國家來說，它不可能只滿足于“世界工廠”，不可能只停留在中低端制造業(yè)，產(chǎn)業(yè)升級是它的必然選擇。然而對于后發(fā)國家而言，要想取得產(chǎn)業(yè)突破，除了人口規(guī)模、國內(nèi)市場等基本條件之外，還需要幾個條件。第一，要有國家的保駕護航；第二，要有高瞻遠矚的企業(yè)家。凡是高瞻遠矚的企業(yè)家，比如路風(fēng)在《光變》中寫的京東方的王東生，都有家國情懷。他當(dāng)然知道企業(yè)要盈利，但他也知道企業(yè)承擔(dān)著民族工業(yè)崛起的使命，民族工業(yè)崛起背后是中華民族復(fù)興的使命，這樣的使命感，讓他們可以看準目標不動搖。即使他們失敗了，也是情有可原的，他們畢竟是為民族復(fù)興在進行艱難的探索；第三，要有學(xué)習(xí)能力。光引進技術(shù)是不夠的，必須要有自主的研發(fā)團隊，在引進技術(shù)之后對技術(shù)進行吸收消化，經(jīng)過多次失敗，取得突破，把競爭對手淘汰出去。比如京東方今天在柔性屏領(lǐng)域取得的突破，據(jù)路風(fēng)在《光變》中的描述，京東方連續(xù)多年也都只能砸錢，先后砸了一千多億進去，形成七八條生產(chǎn)線，技術(shù)突破到了某個臨界點，就擠進了高端市場。

到目前來說，中國仍然是最有希望的發(fā)展中國家。我們有空前廣大的內(nèi)部市場，這個市場隨著人均購買力的提高而不斷擴大，天然有吸收高端產(chǎn)品的能力，這為中國制造從中低端邁向中高端預(yù)設(shè)了一個內(nèi)部條件。當(dāng)然，光有這樣的條件還不夠，轉(zhuǎn)型升級的確需要國家意志的保障以及企業(yè)家的自主精神。京東方搞探索時，所有媒體都冷嘲熱諷，是因為當(dāng)時整個經(jīng)濟學(xué)被自由主義意識形態(tài)所占領(lǐng)，只接受短期財務(wù)收益的邏輯，并把產(chǎn)業(yè)和民族相剝離。這也是GDP取代GNP成為評價標準所帶來的負面效應(yīng)，GNP講國民，GDP講國內(nèi)?，F(xiàn)在有些人說，不要提什么內(nèi)資外資，只要在國內(nèi)，都是我們的資本。這是徹底把經(jīng)濟行為去價值化、去民族化，只有經(jīng)濟沒有政治，把以民族國家為基礎(chǔ)的國際競爭給忘了，也把近代百年的慘痛經(jīng)驗給忘了。

總的來說，中國改革開放的成功與我們的土地制度有著密切關(guān)系。因而，在“一帶一路”沿線發(fā)展中國家要想復(fù)制我們的發(fā)展模式，筆者看還是很難，這些國家普遍不具備我們這樣的土地制度。筆者去過印度兩次，深刻體會到，印度人很清楚自己的基礎(chǔ)設(shè)施很差，應(yīng)該向中國學(xué)習(xí)，但很難學(xué)。莫迪的土地改革失敗了，征地困難，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就很難開展。印度的廣大農(nóng)民被束縛在農(nóng)村，要解放他們，就需要工業(yè)化。然而，2008年以后，中國的大發(fā)展基本堵住了印度工業(yè)化的路，印度不可能生產(chǎn)出替代中國制造的工業(yè)產(chǎn)品。世界市場已經(jīng)要飽和了，想把中國產(chǎn)品擠出世界市場談何容易。此外，印度的氣候炎熱，宗教問題突出；印度的勞動者的工資雖低，但勞動力使用的效率和強度都遠不及中國。這些都導(dǎo)致印度轉(zhuǎn)型很困難。

三、中國的土地制度為農(nóng)民提供了基礎(chǔ)性的生活保障

土地制度是理解改革開放以來中國的工業(yè)化、城市化的重要視角；但是，中國這種土地制度下的征地成本的降低，并不是沒有負面效應(yīng)的。

中國各級地方政府大量低補償?shù)卣饔棉r(nóng)民的承包地，這對工業(yè)發(fā)展來說當(dāng)然是好事，但失地農(nóng)民也有得不到補償?shù)默F(xiàn)象，激發(fā)了社會矛盾。此外，1994年分稅制改革以后，地方政府對土地財政依賴性太高。在這樣的模式下，一個地方如果工業(yè)園區(qū)招商引資成功，資本和人員的大規(guī)模聚集就會導(dǎo)致周邊地價上升，從而帶動商品住房和商業(yè)用房的建設(shè)，最終由進城人員來購買比較貴的住房。地方政府雖然從工業(yè)批租中虧了錢，卻能從商業(yè)批租中把錢賺回來。如果這個循環(huán)完成了，經(jīng)濟發(fā)展就是健康的。如果招商引資失敗，大量房子造好了，就會成為鬼城。就中國（尤其是沿海地區(qū)）的發(fā)展歷程而言，這種發(fā)展模式是非常曲折的。有成功的也有失敗的。

首先，土地制度對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，也增強了農(nóng)民對征地損失的消化能力。

隨著工業(yè)化不斷擴大內(nèi)部市場，失地農(nóng)民轉(zhuǎn)向城市工商業(yè)就業(yè)，經(jīng)濟收入實現(xiàn)了極大改善。有些農(nóng)民還抓住機會成為了企業(yè)家。因此，農(nóng)民雖然有牢騷，但并沒有普遍出現(xiàn)群體性抗議事件。個別的抗議事件往往都是因為土地補償款分配不均——烏坎事件就是如此。這也在一定程度上解釋了我們的轉(zhuǎn)型為什么相對較為平穩(wěn)。

另外，地方政府在財政充足之后，對農(nóng)民的補償力度也逐漸加大。事實上，地方政府有時并不按照法律確定的補償標準補償農(nóng)民，而是根據(jù)自身財力，提高失地農(nóng)民的補償標準。在江浙一帶與某些發(fā)達地區(qū)，土地征收過程中，有“房換房”、“耕地換保障”的實踐。地方政府在征收農(nóng)民房屋，以等面積或是更高的比例形式給予農(nóng)民新房，視面積不等，農(nóng)民有可能獲得幾套房子作為補償。對征收耕地的，作為補償，政府將失地農(nóng)民納入到社會保障體系中去。在上海，農(nóng)民耕地被征收后，可視情況或納入到農(nóng)村社會保障體系，或者是城鎮(zhèn)社會保障體系中。

因而我們可以說，一方面，中國的工業(yè)化成本，在很大程度上被轉(zhuǎn)嫁給了農(nóng)民；另一方面，中國的工業(yè)化成果，又通過很多途徑反哺了農(nóng)民的損失，為農(nóng)民的生活提供了保障。

其次，農(nóng)村土地的集體所有制，也為農(nóng)民的生活提供了最后一道防線。

現(xiàn)有的關(guān)于農(nóng)村土地制度的法律，規(guī)定了所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)的“三權(quán)分離”，集體所有，農(nóng)戶承包，流轉(zhuǎn)之后適度規(guī)模經(jīng)營。按規(guī)定，農(nóng)民的土地有四種類型：林地，耕地，宅基地以及屬于村集體的非農(nóng)建設(shè)用地。

在這其中，最被密切關(guān)注的是宅基地問題。2007年制定的《物權(quán)法》規(guī)定，農(nóng)民的宅基地和宅基地上的房子可以出租，但不能買賣、不能抵押。立法意圖是明顯的：這些房子的所有權(quán)屬于農(nóng)民工，他們是很難完成城市化的一批人，萬一他們在城市失業(yè)，他不能失房又失地。

在中國的工業(yè)化與城市化進程中，有一個頗具特色的現(xiàn)象：城市化將長久地滯后于工業(yè)化?！肮I(yè)化”是指農(nóng)民脫離農(nóng)業(yè)進城打工，“城市化”則是指農(nóng)民在城市獲得穩(wěn)定的就業(yè)和居住以及相應(yīng)的社會保障。絕大部分農(nóng)民工在城市的就業(yè)是不穩(wěn)定的、高流動的，他們無力擁有高價的城市住房。城市的高價住房和無失業(yè)保障將他們擋在“城市化”外。因而，對于他們來說，住房只能建在家鄉(xiāng)的土地上，“失業(yè)保障”只能由他們承包的土地來承擔(dān)。在中國整個社會轉(zhuǎn)型期內(nèi)，“農(nóng)民工”這一奇怪稱謂所指代的全新社會階層可能會長久存在。這一龐大階層的“前鋒”會自動地“長入城市”，但絕大多數(shù)農(nóng)民工將長期往返城鄉(xiāng)之間，并在一定年齡段退回到農(nóng)村。這是一個“事實判斷”，任何“價值判斷”都必須考慮到這一難以令人樂觀起來的事實。

時至今日，農(nóng)民工的教育、醫(yī)療、養(yǎng)老保障依然是以縣為單位，以村為基礎(chǔ)。農(nóng)民工有一份耕地、一份宅基地；他們的孩子的教育、醫(yī)療、養(yǎng)老，也是在農(nóng)村提供保障。一般來講，城市政府不承擔(dān)這些職能。當(dāng)然，最近幾年，中央也強調(diào)，隨父母居住的農(nóng)民工的孩子應(yīng)該就近入學(xué)，企業(yè)應(yīng)該給農(nóng)民工交社保。但現(xiàn)在農(nóng)民工是流動的，企業(yè)給他們交的社保是帶不走的，所以社保到目前為止的作用也很有限。

因而，我們?yōu)槭裁匆恪靶罗r(nóng)村建設(shè)”——現(xiàn)在的提法是“振興鄉(xiāng)村”計劃，為什么要堅持土地承包制，反對土地(包括宅地)私有化，一個重要而充分的理由在于，確保在城市“失業(yè)”的農(nóng)民工返回農(nóng)村時，有房、有地且有一個較好的生存環(huán)境。

四、土地制度在當(dāng)前逐步顯現(xiàn)的問題

十九大報告明確提出了延長土地承包權(quán)，這表明，土地的三權(quán)分置目前基本定下來，土地私有制現(xiàn)在也不會推行。但當(dāng)前的土地制度還是面臨幾個很嚴肅的現(xiàn)實問題。

（一）城市化、農(nóng)業(yè)升級帶來的土地制度與現(xiàn)實訴求的脫節(jié)

首先，現(xiàn)有法律規(guī)定宅基地不能抵押，是擔(dān)心農(nóng)民失房，成為流民。然而，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的投入是不斷增加的，農(nóng)民需要資金，因此需要貸款。不允許宅基地抵押，農(nóng)民基本沒有抵押品用來貸款。這個矛盾怎么解決？經(jīng)營者要投入大量資金，他們對資金的需求比小農(nóng)戶緊迫得多。那么，用什么東西來抵押？是用農(nóng)業(yè)建設(shè)投入來抵押，還是用土地本身來抵押？

其次，當(dāng)前有些農(nóng)民確實已經(jīng)穩(wěn)定地進入了城市，那么他的宅基地就是荒廢的。村里一般不批新的宅基地，既沒有新增宅基地，已廢棄的宅基地又不能買賣，既不合理，又浪費資源。因此，在全國范圍內(nèi)，村內(nèi)的宅基地買賣都是普遍發(fā)生的。對于這個現(xiàn)象，法律上是禁止的，但在實踐中又是默許的。那么，村內(nèi)如果可以買賣宅基地，那么外村能不能買賣？

（二）三權(quán)分置的內(nèi)在矛盾逐步凸顯

現(xiàn)有的農(nóng)村土地集體所有制，從1998年開始，30年不變，現(xiàn)在又延長30年。土地的三權(quán)分置基本明確，但這三權(quán)之間的內(nèi)在矛盾，卻日益嚴峻。

保護承包權(quán)是保護去城市就業(yè)的農(nóng)民工。目前大部分的農(nóng)民工還是有土地承包權(quán)的，他們的土地和土地的權(quán)益就是他們的保障。有經(jīng)營權(quán)的是土地經(jīng)營者，他們一般繼續(xù)在農(nóng)村經(jīng)營土地，向城市提供農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。從經(jīng)營權(quán)一方來說，希望合同時間長一點，地租低一點；從享有承包權(quán)的角度講，希望合同時間短一點，地租高一點，隨時可以漲租。此外，經(jīng)營權(quán)一般要連片經(jīng)營，經(jīng)營者需要和很多農(nóng)戶談判，其中只要有一個農(nóng)戶不愿意，整個的農(nóng)田設(shè)施建設(shè)就會遭到破壞。一言以蔽之，承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)的矛盾很突出。如果過多保護承包權(quán)，那么對經(jīng)營權(quán)權(quán)屬會帶來什么影響？

承包權(quán)與經(jīng)營權(quán)之間的矛盾，造成的實際問題是地租流向城市、經(jīng)營者在高地租基礎(chǔ)上經(jīng)營的局面。這樣的局面，對農(nóng)業(yè)發(fā)展本身是利還是弊？經(jīng)營者的土地地租到底應(yīng)該由誰來支付？地租應(yīng)該由經(jīng)營者支付嗎？還是說，因為農(nóng)業(yè)是受保護的弱勢產(chǎn)業(yè)，所以地租應(yīng)該由國家承擔(dān)？

在承包權(quán)與經(jīng)營權(quán)的矛盾凸顯的背后，所有權(quán)與承包權(quán)的矛盾卻日益淡化——隨著承包權(quán)的權(quán)重不斷擴大，集體所有權(quán)的權(quán)重日益削弱。馬克思有句經(jīng)典的話：什么叫土地所有權(quán)？地租是土地所有權(quán)實現(xiàn)的充分形式。如果地租是土地所有權(quán)的實現(xiàn)形式，而地租又全部交給承包戶，承包權(quán)就內(nèi)含著所有權(quán)。

十九大之后，表面上土地權(quán)利種類沒有變，所有權(quán)還是集體所有權(quán)，農(nóng)戶承包權(quán)還是承包權(quán)；但實際上，三權(quán)里面的權(quán)重發(fā)生了很大的變化。承包權(quán)延長以后，就使得原來農(nóng)民的承包權(quán)的權(quán)重繼續(xù)增大；而隨著這種內(nèi)涵著所有權(quán)的承包權(quán)的權(quán)重擴大，延長30年以后，筆者認為，農(nóng)民的私有觀念會強化。這種私有觀念對于國家長遠發(fā)展，是一種什么樣的影響呢？

（三）市場經(jīng)濟與土地制度之間的內(nèi)在張力

這些現(xiàn)實需求與正在發(fā)生的變化，都構(gòu)成了農(nóng)村土地私有化的強大沖動。集體所有權(quán)能不能按照法律的規(guī)定長期維持不變，是很值得研究的。

村集體所有的土地經(jīng)由承包而私有化，這種事例并不鮮見。例如，俄羅斯傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社會基本組織是米爾。廢奴以后，很多村莊的土地由村集體所有，村集體共同承擔(dān)對國家的稅負。當(dāng)時俄國的民粹主義者想把這種集體土地所有制固定住。但是，這種制度無力提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平來支持工業(yè)化發(fā)展。由此，斯托雷平出臺改革政策，宣布農(nóng)民可以退出村社也可以賣掉，土地就逐漸私有化了。

我們再來看馬克思與恩格斯的敘述。馬克思批判蒲魯東，恩格斯批判杜林——蒲魯東和杜林都是被視為社會主義陣營的人物。只不過他們的“社會主義”的要義在于，私有制是不好的，但市場是好的，因為市場是公平交易的。他們主張用集體合作制替代私人所有制，并與市場結(jié)合；國家設(shè)立國家銀行，來解決各合作社的融資問題。馬克思批判的是：合作制與市場是不兼容的，市場本身會用各種辦法來違背法律的規(guī)定，為自己開辟道路。

市場具有強大的力量，它能對各種要素標明價格，有價格就會有買賣。市場不只是資源配置的有效手段，它還會選擇一種與它相適應(yīng)的所有制形式。我們可能很難把所有制形式固定在我們原有的價值觀念上。面對這些問題，我們還是要堅持事實判斷，我們要看到，在這個過程中，某些意義上是市場在選擇所有制形式，這種變化不以人的意志為轉(zhuǎn)移。問題在于，土地私有制是否也是一種不可避免的大趨勢？即使法律有心保護原有的土地所有制形式，也只能且戰(zhàn)且退，以進攻姿態(tài)維持原有的土地所有制形式估計更成問題。如果是這樣，該怎么應(yīng)對？這是一個時代挑戰(zhàn)，是我們在今后必須認真對待的新問題。

總的方向筆者覺得還是清晰的。筆者把農(nóng)業(yè)發(fā)展概括為土地流轉(zhuǎn)，規(guī)模連片經(jīng)營；這些年還有一個明顯變化是農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)品種植開始逐步規(guī)?；?jīng)營了；另一個就是說目前對整個農(nóng)業(yè)和農(nóng)村從生態(tài)文明的角度賦予了新的含義。這些都是正在發(fā)生的變化。

結(jié)語：土地制度背后的效率與公平

總體而言，中國的土地制度的復(fù)雜性在于，其關(guān)涉的不僅僅是“三農(nóng)”問題——農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民，還關(guān)涉到工業(yè)化和城市化。土地既是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)，也是農(nóng)民生存的保障；既是工業(yè)化積累、工業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施的來源，也是城市化的必要條件。前三十年，我們建立的土地國有和集體所有制度，為中國的工業(yè)化積累，為大規(guī)模的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)打下了堅實基礎(chǔ)。到了改革開放階段，這一制度紅利進一步得到釋放：土地國有和集體所有制度，大幅度降低了城市化和工業(yè)化的成本。改革開放的成功，在很大程度上有賴于中國在土地制度與工業(yè)化、城市化之間建立的正向反饋：土地國有和集體所有保障了低地租，低地租降低了城市化和工業(yè)化的成本，也使得農(nóng)村剩余勞動力積極向城市和工業(yè)領(lǐng)域流動，而工業(yè)生產(chǎn)力的提高，不僅支持了城市化的持續(xù)發(fā)展，吸納了農(nóng)村剩余勞動力，也向農(nóng)業(yè)和農(nóng)村回饋了資源和資金。這一正反饋機制解釋了，為什么盡管中國的“三農(nóng)”問題一度凸顯，但又逐步得到緩解，中國的農(nóng)民盡管農(nóng)業(yè)、從農(nóng)地的非農(nóng)使用中獲益不大，但卻能從就業(yè)機會的增多而獲得補償。也正是如此，改革開放以來，中國的工業(yè)化、城市化和農(nóng)業(yè)發(fā)展大體上是相匹配的，中國的土地制度在保證經(jīng)濟發(fā)展的效率的同時，大體上還能維持公平。

但是到了今天，中國已經(jīng)發(fā)展到了新的階段，出現(xiàn)了新的趨勢和新的問題，需要探索新的平衡：首先，中國的工業(yè)化和城市化到了新的階段，一方面是工業(yè)體系的轉(zhuǎn)型升級趨勢正在凸顯，信息化與制造業(yè)深度結(jié)合使得制造業(yè)對傳統(tǒng)勞動力的需求不斷下降，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和新生服務(wù)業(yè)能否有效吸納農(nóng)村出身的勞動群體依然需要觀察；另一方面，城市化、土地制度帶來的土地財政問題刺激了高房價，帶來了城市定居的高成本問題日益凸顯，土地增值分配的不合理正在催生出老市民與新市民之間的不平等結(jié)構(gòu)。其次，農(nóng)業(yè)發(fā)展也到了新的階段，隨著中國深度融入世界市場，中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展也需要在全球化背景下重新考察。原本的家戶式的小農(nóng)業(yè)承包模式，無法與國外先進的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式競爭，農(nóng)產(chǎn)品價格出現(xiàn)內(nèi)外倒掛，農(nóng)業(yè)補貼負擔(dān)加劇。為了保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，對農(nóng)業(yè)進行工業(yè)化改造勢在必行——集約化經(jīng)營、高效農(nóng)業(yè)、規(guī)模農(nóng)業(yè)成為發(fā)展方向。而農(nóng)地的集中又涉及保護農(nóng)業(yè)經(jīng)營者（新農(nóng)民、農(nóng)業(yè)公司）或是農(nóng)村居住者（傳統(tǒng)意義上的農(nóng)戶）的矛盾，或者說如何合理分配農(nóng)民城市化的成本，這就涉及農(nóng)地的集中及其法律制度問題。

這些新趨勢背后，就是我們需要在新的時代背景下，重新定位土地制度與農(nóng)業(yè)發(fā)展、工業(yè)化、城市化的關(guān)系，努力實現(xiàn)新的條件下的效率與公平的平衡。這是全球化背景下的工業(yè)轉(zhuǎn)型（包括農(nóng)業(yè)的工業(yè)化）升級與社會轉(zhuǎn)型成本和紅利的相對公平分配（共同富裕）之間的平衡命題，是中華民族復(fù)興所需要應(yīng)對的現(xiàn)實挑戰(zhàn)。

（作者單位：華東理工大學(xué)社會學(xué)院）

注釋：

＊本文系根據(jù)本刊對作者的采訪整理而成。

許多人認為，中共十一屆三中全會的重要意義在于開啟了中國的經(jīng)濟體制改革。事實上，中國的政治體制改革與經(jīng)濟體制改革是同步開始的。甚至在一定意義上，政治體制改革先于全面的經(jīng)濟體制改革啟動，為經(jīng)濟體制改革創(chuàng)造了政治條件。

1978年，一場改變中國歷史的深刻變革即將拉開序幕。1978年11月10日至12月15日，中共中央工作會議在北京召開。會議上，對解放思想，工作重心轉(zhuǎn)移和平反冤假錯案進行了討論，為后面召開的十一屆三中全會進行思想上和政治上的準備。鄧小平在會議閉幕式上作了題為《解放思想，實事求是，團結(jié)一致向前看》的重要講話，他指出：要“正確地改革同生產(chǎn)力迅速發(fā)展不相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑?！盵1] 隨后召開的十一屆三中全會拉開了中國改革開放的序幕。十一屆三中全會公報指出：“實現(xiàn)四個現(xiàn)代化，要求大幅度地提高生產(chǎn)力，也就必然要求多方面地改變同生產(chǎn)力發(fā)展不適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，改變一切不適應(yīng)的管理方式、活動方式和思想方式，因而是一場廣泛、深刻的革命?！盵2]

1980年8月，鄧小平在中共中央政治局擴大會議上作了題為《黨和國家領(lǐng)導(dǎo)制度的改革》的講話，鄧小平總結(jié)了“文化大革命”的深刻教訓(xùn)，分析了現(xiàn)行政治體制存在的種種弊端及其產(chǎn)生的原因，提出了政治體制改革的必要性。鄧小平指出：要充分發(fā)揮社會主義制度的優(yōu)越性，應(yīng)當(dāng)努力實現(xiàn)三個方面的要求：“（一）經(jīng)濟上，迅速發(fā)展社會生產(chǎn)力，逐步改善人民的物質(zhì)文化生活；（二）政治上，充分發(fā)揚人民民主，保證全體人民真正享有通過各種有效形式管理國家、特別是管理基層地方政權(quán)和各項企業(yè)事業(yè)的權(quán)力，享有各項公民權(quán)利，健全革命法制，正確處理人民內(nèi)部矛盾，打擊一切敵對力量和犯罪活動，調(diào)動人民群眾的積極性，鞏固和發(fā)展安定團結(jié)、生動活潑的政治局面；（三）為了實現(xiàn)以上兩方面的要求，組織上，迫切需要大量培養(yǎng)、發(fā)現(xiàn)、提拔、使用堅持四項基本原則的、比較年輕的、有專業(yè)知識的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)人才。”[3]“重點是切實改革并完善黨和國家的制度，從制度上保證黨和國家政治生活的民主化、經(jīng)濟管理的民主化、整個社會生活的民主化，促進現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利發(fā)展?！盵4]80年代伊始，改變中國歷史、改變中國人民命運，實現(xiàn)中國工業(yè)化的改革開放正式起航了。

一、中國政治體制改革的歷程

中國改革開放已經(jīng)近40年，中國的改革開放從“文化大革命”的動蕩和混亂中起步，在國民經(jīng)濟一片蕭條中起步，這是一條艱難的道路，充滿不確定性和風(fēng)險的道路。但幸運的是，在以鄧小平為核心的中國共產(chǎn)黨的帶領(lǐng)下，在中國人民的艱苦努力之下，中國歷經(jīng)艱難，規(guī)避風(fēng)險，借助和利用各種條件，終于初步取得了工業(yè)化、現(xiàn)代化的成功。這個歷史、這個歷程堪稱世界歷史的傳奇，這條歷史道路是人類現(xiàn)代歷史、現(xiàn)代化進程中的一個值得長期關(guān)注和研究的課題。

（一）80年代初的四大改革

改革開放初期，舊體制遺留的問題十分突出。首先是干部隊伍不能適應(yīng)改革開放的新形勢，其次是舊的行政體制不利于調(diào)動群眾積極性，再次是多年實行的“大民主”也不利于安定團結(jié)政治局面的形成。要改革必須首先解決這些問題。

一是廢除領(lǐng)導(dǎo)干部終身制。實現(xiàn)現(xiàn)代化急需大批人才，領(lǐng)導(dǎo)干部終身制則不利于新一代干部的培養(yǎng)使用。十一屆三中全會以后，鄧小平為核心的領(lǐng)導(dǎo)集體積極推動廢除領(lǐng)導(dǎo)干部終身制，建立中共中央顧問委員會，實行干部離退休制度。與此同時，推行干部“四化”（革命化、年輕化、知識化、專業(yè)化），把擁護改革開放路線、年富力強的年輕干部提拔到各級領(lǐng)導(dǎo)崗位上，為貫徹中共新路線提供組織保證。

二是廢除人民公社體制。1982年1月1日，中共中央批轉(zhuǎn)《全國農(nóng)村工作會議紀要》，充分肯定聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。實行了20多年的人民公社體制已經(jīng)成為中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村發(fā)展的巨大障礙。1980年4月，四川省廣漢縣向陽鎮(zhèn)率先摘下人民公社的牌子，將它分解為鄉(xiāng)政府和鄉(xiāng)農(nóng)工商總公司。1983年10月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于實行政社分開，建立鄉(xiāng)政府的通知》，在全國農(nóng)村恢復(fù)了鄉(xiāng)政府，即恢復(fù)了鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的建制，實現(xiàn)了政社分開。廢除人民公社制度，政社合一變?yōu)檎?jīng)分離，為中國經(jīng)濟、社會體制改革提供了政治通道。

三是簡政放權(quán)。第一個五年計劃時期，中國照搬蘇聯(lián)經(jīng)驗，建立起高度集中的經(jīng)濟體制和行政體制。這一體制對于集中有限資源于重點建設(shè)、在較短時期建立起一個比較完整的獨立的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系發(fā)揮了一定作用，但其弊端也十分明顯，最突出的是不利于調(diào)動地方、基層和勞動者的積極性、主動性和創(chuàng)造性，抑制了它們在資源配置和利益協(xié)調(diào)中的作用。

1978年12月，十一屆三中全會前夕，鄧小平在中央工作會議上強調(diào)要發(fā)揚經(jīng)濟民主，特別是擴大廠礦企業(yè)和生產(chǎn)隊的自主權(quán)，以調(diào)動國家、地方、企業(yè)、勞動者個人四個方面的積極性。[5] 在《黨和國家領(lǐng)導(dǎo)制度的改革》的講話中，鄧小平又指出我國原有體制的最大弊端就是權(quán)力過分集中，再次強調(diào)了簡政放權(quán)的問題。[6] 1979年，黨中央、國務(wù)院批準廣東、福建在對外經(jīng)濟活動中實行“特殊政策、靈活措施”，并決定在深圳、珠海、廈門、汕頭試辦經(jīng)濟特區(qū)，福建省和廣東省成為全國最早實行對外開放的省份之一。

簡政放權(quán)的意義在于，改變了計劃經(jīng)濟體制對地方與基層、生產(chǎn)單位以及生產(chǎn)者的約束。一方面，放開市場，成為中國最終實行市場經(jīng)濟的先導(dǎo)；另一方面，放松中央對地方政府的限制，也調(diào)動了地方政府推動經(jīng)濟發(fā)展的積極性，形成了中國改革開放以及經(jīng)濟發(fā)展中十分獨特而又重要的現(xiàn)象——“府際競爭”，即各地各級政府為推動本地經(jīng)濟發(fā)展而不遺余力地工作，形成了中國經(jīng)濟發(fā)展在市場之外的又一主要動力源。

四是廢除“四大自由”，恢復(fù)法制。在1978年中央工作會議上，鄧小平談到民主問題，他提出：“民主是解放思想的重要條件?！盵7]如何實行民主呢？他指出：“為了保障人民民主，必須加強法制。必須使民主制度化、法律化，使這種制度和法律不因領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變，不因領(lǐng)導(dǎo)人的看法和注意力的改變而改變?，F(xiàn)在的問題是法律很不完備，很多法律還沒有制定出來。往往把領(lǐng)導(dǎo)人說的話當(dāng)做‘法’，不贊成領(lǐng)導(dǎo)人說的話就叫做‘違法’，領(lǐng)導(dǎo)人的話改變了，‘法’也就跟著改變?！盵8]鄧小平把建立法制作為民主政治建設(shè)的基本前提與保證。

大鳴、大放、大字報、大辯論，號稱“四大自由”，興起于1957年反右斗爭，一直被毛澤東視為發(fā)揚社會主義民主的重要形式，在歷次政治運動中得到應(yīng)用，在“文化大革命”中更是發(fā)揮到了極致。1975年憲法首次以國家根本大法的形式把“四大自由”確認下來，1978年憲法繼承了這一點。中國改革開放以來的民主政治建設(shè)開始于反思“文化大革命”并糾正其錯誤?！拔幕蟾锩钡膰乐劐e誤之一是對法制的破壞。鄧小平指出：“‘文化大革命’時搞‘大民主’，以為把群眾哄起來，就是民主，就能解決問題。實際上一哄起來就打內(nèi)戰(zhàn)。我們懂得歷史的經(jīng)驗教訓(xùn)。”[9] 恢復(fù)和發(fā)展法制是鄧小平對民主政治新探索的起點。從1980年到1982年，經(jīng)過兩年多的認真研究，廣泛征求意見和反復(fù)修改，一部新的憲法——1982年憲法誕生了。這一部憲法標志著對“文化大革命”時期“左”傾錯誤路線和“大民主”理論和實踐的法律否定，為改革開放新時期的民主法制建設(shè)和發(fā)展奠定了法制基礎(chǔ)。

（二）“十二大”到“十三大”的探索

在中共“十二大”上，中共中央對政治體制改革進行了廣泛深入的調(diào)查研究。1986年10月，中共中央成立了政治體制改革研討小組，就中國政治體制的沿革和利弊、改革的宗旨、目標、內(nèi)容、步驟和基本原則等，進行了反復(fù)研究和討論，最后形成了政治體制改革總體設(shè)想。

1987年12月，十二屆七中全會討論并原則同意了《政治體制改革的總體設(shè)想》，其主要內(nèi)容有：黨政分開、黨的制度建設(shè)（加強政治局作用、加強中央委員會作用、黨代會常任制等）、權(quán)力下放、機構(gòu)改革（精簡和編制約束）、人事制度改革（進一步年輕化、分類管理、任期制、改革退休制度-社保）、建立社會協(xié)商對話制度（公開性和公共政策對話與辯論）、完善民主（公民基本權(quán)利）等等。

此外，在當(dāng)代中國的四大基本政治制度中，基層群眾自治制度是中國實行改革開放后形成和建立起來的，它是改革開放的產(chǎn)物?；鶎尤罕娮灾沃贫仁侵?，在中華人民共和國憲法的框架下，在中國共產(chǎn)黨及其基層組織的領(lǐng)導(dǎo)下，城鄉(xiāng)居民共同管理自己事務(wù)的制度?；鶎尤罕娮灾谓M織，由城鄉(xiāng)居民民主選舉，實現(xiàn)民主決策、民主管理、民主監(jiān)督，直接行使相關(guān)政治權(quán)利。按照自我管理、自我教育、自我服務(wù)、自我監(jiān)督的“四自”原則進行活動?；鶎尤罕娮灾沃贫劝▋蓚€基本方面：一是農(nóng)村居民自治組織，二是城市居民自治組織。鄧小平多次講過：民主就是要調(diào)動廣大人民群眾和基層的積極性。他在1987年接待外賓時指出：“調(diào)動積極性是最大的民主。至于各種民主形式怎么搞法，要看實際情況?！盵10]“把權(quán)力下放給基層和人民，在農(nóng)村就是下放給農(nóng)民，這就是最大的民主?！盵11]

（三）“八九風(fēng)波”后的調(diào)整

70年代末以來的改革開放，極大改變了中國的政治生態(tài)和社會的意識形態(tài)，改變?nèi)藗兊恼我庾R。在實行改革開放的進程中，社會“自由化”的傾向也悄然興起。80年代初，“文化熱”興起，從接納西方文化到反思否定中國文化；政治反思、理論反思也時起時伏，以“人道主義與異化”問題提出為標志，中共黨內(nèi)的思想分歧也逐步浮現(xiàn)。國際上，以80年代中期蘇聯(lián)和東歐集團的改革為背景，反思、反對社會主義制度的國際思潮興起。在這些后來被鄧小平稱之為“國際大氣候和國內(nèi)小氣候”的政治氛圍以及思想、組織準備的背景下，1989年的“政治風(fēng)波”倏然興起。

面對政治動蕩，以鄧小平為核心的中共領(lǐng)導(dǎo)集團頂住了壓力，平息了街頭動亂，清除了黨內(nèi)“自由派”。在平息“八九風(fēng)波”后，對10年來的改革，尤其是對政治體制改革進行反省和調(diào)整是在所難免的。

一是加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，實行黨政分工。中共十一屆三中全會以后，實行“黨政分開”成為政治體制改革的重要目標。鄧小平曾尖銳批評在政治實踐中“黨的領(lǐng)導(dǎo)”實際上演變成了“個人領(lǐng)導(dǎo)”。他曾說：“在加強黨的一元化領(lǐng)導(dǎo)的口號下，不適當(dāng)?shù)亍⒉患臃治龅匕岩磺袡?quán)力集中于黨委，黨委的權(quán)力又往往集中于幾個書記，特別是集中于第一書記，什么事情都要第一書記掛帥、拍板。黨的一元化領(lǐng)導(dǎo)，往往因此而變成了個人領(lǐng)導(dǎo)?！盵12]中共“十二大”報告中提出：“黨的工作和政府的工作，企業(yè)事業(yè)單位中黨的工作和行政、生產(chǎn)工作，必須適當(dāng)分工。黨不是向群眾發(fā)號施令的權(quán)力組織，也不是行政組織和生產(chǎn)組織。”[13]到了20世紀80年代中期，鄧小平更加旗幟鮮明地提出了“黨政要分開”的要求，并將其作為在政治體制改革中“要放在第一位”的“關(guān)鍵”。[14]

從中共十一屆三中全會到1989年初這段時間里，政治體制改革的基本傾向是著重解決權(quán)力過分集中的問題，致力于實行黨政分開。其間具體舉措主要有：實行黨政主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)分任制，地方各級黨委書記不再兼任政府主要領(lǐng)導(dǎo)人；將“黨委領(lǐng)導(dǎo)下的行政首長負責(zé)制”改成了“行政首長負責(zé)制”；確定“黨必須在憲法和法律的范圍內(nèi)活動”的基本原則；部分精簡了地方各級黨委的職能部門；廢止了過去長期實行的由地方各級黨委審批刑事案件的制度，由地方各級法院、檢察院依法獨立行使審判權(quán)和檢察權(quán)；為了保證行政首長負責(zé)制真正能夠貫徹執(zhí)行，撤銷了地方各級政府中的黨組；將長期以來一直由上級黨委和上級行政部門黨組織垂直領(lǐng)導(dǎo)的企事業(yè)單位的黨組織，原則上逐步轉(zhuǎn)歸所在地方黨委領(lǐng)導(dǎo)，實行屬地化管理。

“八九風(fēng)波”后，延續(xù)近十年的政治體制改革在基本思路和方向上發(fā)生了很大改變。新變化主要表現(xiàn)在：在實踐中，不再將“權(quán)力過分集中”作為地方和基層改善黨的領(lǐng)導(dǎo)所應(yīng)著重解決的問題，而是主張通過加強地方和基層黨組織的自身建設(shè)，來改善地方和基層的黨的領(lǐng)導(dǎo)。在公開的主流話語系統(tǒng)中，“黨政分開”基本上銷聲匿跡了，甚至連“黨政關(guān)系”的說法也很少提及。

在觀念論述上，逐漸形成了對“黨的領(lǐng)導(dǎo)”的新論述、新概念，不再將地方和基層各級黨組織的領(lǐng)導(dǎo)定義為“政治領(lǐng)導(dǎo)”，而是全面論述為“政治、思想和組織領(lǐng)導(dǎo)”。同時，不再要求實行黨政分開以及黨政制約方式，以改善決策和執(zhí)行效率，而是代之以強調(diào)地方和基層黨的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)決策“科學(xué)化、民主化”，通過“兩化”提高決策水平和工作效率。最終在政治體制改革和政治建設(shè)的話語體系中，80年代的“黨政分開”演變?yōu)?0年代的政治通用語——“黨政分工”。

二是思想整肅，反對資產(chǎn)階級自由化。“八九風(fēng)波”后的政治調(diào)整也伴隨思想意識形態(tài)領(lǐng)域里的整肅。80年代的非正統(tǒng)思想意識和不同政見被概括為“資產(chǎn)階級自由化”。鄧小平對“資產(chǎn)階級自由化”有一系列論述，他認為自由化的本質(zhì)就是“西化”，鄧小平指出：“中國在粉碎‘四人幫’以后出現(xiàn)一種思潮，叫資產(chǎn)階級自由化，崇拜西方資本主義國家的‘民主’‘自由’，否定社會主義”?！八^資產(chǎn)階級自由化，就是要中國全盤西化，走資本主義道路”。鄧小平還指出：“在實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的整個過程中，至少在本世紀剩下的十幾年，再加上下個世紀的頭五十年，都存在反對資產(chǎn)階級自由化的問題?！薄凹热贿@是個長期的任務(wù)，我們就不能搞運動，方法以教育、引導(dǎo)為主。”[15]

在1989年到1992年的兩三年間，在思想宣傳領(lǐng)域、理論界和教育界，反對資產(chǎn)階級自由化成為一項重要工作，80年代以來“文化熱”中涌現(xiàn)出來的各種思潮、理論（文學(xué)藝術(shù)和哲學(xué)社會科學(xué)）受到了一定程度的批評乃至批判，但其基本限于思想領(lǐng)域，未形成政治斗爭和組織整肅。1992年，鄧小平南方談話后，經(jīng)濟體制改革和新一輪開放熱潮，再次改變了政治生態(tài)和思想氣氛，思想文化領(lǐng)域中的政治整肅基本停頓下來。

三是分稅制改革集中了中央權(quán)力。改革開放之初，實行簡政放權(quán)，其中重要舉措是向地方下放財權(quán)，實行“劃分收支、分級包干”的財政管理體制，簡稱“分灶吃飯”體制。1985年，在第二步利改稅基礎(chǔ)上，將“分灶吃飯”的具體形式改為“劃分稅種，核定收支，分級包干”，并在1988年進一步發(fā)展出“收入遞增包干”和“總額分成加增長分成”等幾種不同的包干形式，簡稱“地方包干”。這使中國漸進改革中的企業(yè)包干加上財政包干，形成了包干制的“鼎盛時期”。

中央和地方政府“分灶吃飯”的結(jié)果，是從1985年至1993年，中央政府預(yù)算收入占全國預(yù)算收入的比重不斷下降。到90年代中期，中央政府預(yù)算收入比例下降到不足20%。地方政府財力增強，但中央財政困難，形成了“打破了統(tǒng)收，卻實際并未打破統(tǒng)支”的尷尬局面。

為了改變這種局面，1994年1月1日，分稅制財政管理體制誕生了。稅制改革的總的指導(dǎo)思想是：統(tǒng)一稅法，公平稅負，簡化稅制，合理分權(quán)，理順分配關(guān)系，規(guī)范分配方式，保障財政收入。分稅制運行十多年后，中央財力不足等問題得到了有效解決，中央財政占總財力的比重從1994年的不到20%增加到2007年的55.75%。分稅制大大加強了中央政府的財力，相應(yīng)提高了國家政治事務(wù)中中央政府的話語權(quán)，很大程度上改變了中國這樣一個龐大國家的中央-地方關(guān)系。分稅制改革具有重大政治意義，加強了市場經(jīng)濟改革的宏觀經(jīng)濟背景下國家的統(tǒng)一，提高了執(zhí)政黨和中央政府的權(quán)威。在這個意義上，分稅制改革是20世紀最后10年中國最重要的政治體制改革。

（四）新世紀中國模式形成

進入21世紀，中國的改革開放進入了20個年頭，經(jīng)過艱難的探索，中國的政治制度經(jīng)過持續(xù)的探索和改革逐步定型，現(xiàn)代中國的政治發(fā)展模式逐步成型。

2002年，中國共產(chǎn)黨第十六次全國代表大會報告指出：“發(fā)展社會主義民主政治，最根本的是要把堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主和依法治國有機統(tǒng)一起來?！盵16]這被認為是“中國共產(chǎn)黨人和中國人民經(jīng)過長期的反復(fù)實踐探索，包括總結(jié)自己的經(jīng)驗和借鑒國際上的經(jīng)驗教訓(xùn)，終于初步掌握了建設(shè)和發(fā)展社會主義民主政治的規(guī)律，從根本上回答了在當(dāng)代中國如何建設(shè)和發(fā)展社會主義民主政治的問題”。[17]其中“共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主和依法治國有機統(tǒng)一”，亦被稱為中國政治的“三統(tǒng)一”模式。

在中共“十六大”之后，中國政治發(fā)展和制度模式逐步得到外界的關(guān)注，在中國國內(nèi)得到了中共歷次代表大會的反復(fù)確認，并在實際運行中不斷得到豐富和完善，逐步發(fā)展為穩(wěn)定運行的政治體系。

二、中國政治體制改革的內(nèi)在邏輯

改革并不是中國獨有的現(xiàn)象。自20世紀70年代末以來東歐原社會主義國家，如波蘭、匈牙利、捷克斯洛伐克等，紛紛推行政治改革，試圖擺脫蘇聯(lián)模式，尋求更快的工業(yè)化、現(xiàn)代化發(fā)展方式。80年代中期以后，長期占據(jù)世界社會主義運動中心和主導(dǎo)地位的蘇聯(lián)，在其新任領(lǐng)導(dǎo)人戈爾巴喬夫的帶領(lǐng)下也進入了改革時期。然而，二十多年過去了，東歐、蘇聯(lián)的改革全部失敗，東歐、蘇聯(lián)陷入了政治崩潰、經(jīng)濟衰退、社會動蕩甚至國家解體的災(zāi)難。而中國的改革卻獲得了歷史性的成功。什么樣的內(nèi)在邏輯和正確經(jīng)驗促進和保障了中國的成功？這是值得深入探討的。

（一）堅持四項基本原則：中國改革的邏輯起點

20世紀70年代末期，以西單“民主墻”以及一些民間刊物為核心，有一些民間自發(fā)的討論，從批判“文化大革命”入手，進一步把矛頭指向毛澤東、中國共產(chǎn)黨和社會主義制度。在這種輿論逐漸升溫的時候，1979年1月18日，中共中央宣傳部和中國社會科學(xué)院在北京聯(lián)合舉辦了“理論務(wù)虛會”。

從整體上看，“理論務(wù)虛會”進一步在理論上撥亂反正，糾正“文化大革命”的錯誤理論，但“理論務(wù)虛會”上也出現(xiàn)了兩種觀點，一方面，一些比較保守的人警告，當(dāng)前的傾向是危險的，要否定黨和社會主義，擔(dān)心會出現(xiàn)失控。另一方面的意見是對“民主墻”大加贊賞，提出要對中國，乃至蘇聯(lián)的歷史與制度進行徹底反思。

3月30日，針對“理論務(wù)虛會”上的分歧和傾向性問題，鄧小平發(fā)表了《堅持四項基本原則》的著名講話。鄧小平指出：現(xiàn)在一方面，堅持“左”傾錯誤的人攻擊三中全會以來實行的方針政策違反馬列主義、毛澤東思想；另一方面，黨內(nèi)和社會上產(chǎn)生了一種懷疑或反對四項基本原則的思潮。鄧小平還指出，黨內(nèi)一些人與社會上的懷疑和反對四項基本原則的思潮有關(guān)系，甚至直接間接地給予一定程度的支持。[18]鄧小平提出：堅持四項基本原則（社會主義道路、無產(chǎn)階級專政即人民民主專政、共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、馬列主義毛澤東思想），是“實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的根本前提” 。[19]

后來中國改革開放的歷史以及蘇聯(lián)改革失敗的教訓(xùn)，充分證明了中國的“四項基本原則”是保障中國改革成功，特別是政治體制改革，最終實現(xiàn)現(xiàn)代化的最重要和最成功的策略。

改革開放，意味著中共否定了1949年以來，特別是發(fā)展到“文化大革命”時期的“左”傾錯誤路線，重新開始中國工業(yè)化、現(xiàn)代化道路的新探索。但如何進行改革開放，如何進行工業(yè)化、現(xiàn)代化的新的探索，在當(dāng)時是并不清楚的，方向已經(jīng)確定，道路并未開通。

后來的發(fā)展歷程證明，在這種特殊而關(guān)鍵的歷史時刻有兩種選擇，一種是后來蘇共的“改革與新思維”的路線，即以否定蘇聯(lián)歷史錯誤，批評前任領(lǐng)導(dǎo)人的方式，樹立新的政治路線和新一代領(lǐng)導(dǎo)人的威信，以期打開未來前進的道路。當(dāng)年蘇聯(lián)及其領(lǐng)導(dǎo)人戈爾巴喬夫的策略與做法，引發(fā)了蘇聯(lián)社會全面否定歷史和巨大的社會爭議，進一步導(dǎo)致了蘇共執(zhí)政合法性的喪失和旨在推翻蘇共政權(quán)的社會動蕩，最終引發(fā)了蘇聯(lián)的解體。

另一種是中國的選擇和路徑，即《堅持四項基本原則》所蘊含的改革策略和路徑。在確認改革方向而未知改革道路的情況下，在已經(jīng)出現(xiàn)否定歷史傾向的形勢下，如果將社會關(guān)注引向?qū)v史的評價與反思，必然引發(fā)更多的社會爭議，甚至是新的清算和政治動蕩。所以，以鄧小平為代表的中共領(lǐng)導(dǎo)集體選擇了“團結(jié)一致向前看”的政治基調(diào)，淡化歷史爭議，通過積極進取，爭取經(jīng)濟社會發(fā)展，彌合歷史創(chuàng)痛和社會分歧。此外，在改革的具體內(nèi)容無法預(yù)知的情況下，事先設(shè)定改革的范圍，設(shè)定政治底線，以規(guī)避政治風(fēng)險，降低改革成本，防止改革開放演化為對現(xiàn)行制度和國家歷史的全面清算和否定。

總之，20世紀末中國帶有保守主義色彩的改革策略和路徑既提供了反思和改變歷史的動力，又避免了全面否定歷史而必然帶來的執(zhí)政合法性喪失和政治動蕩，它避免了后來為蘇聯(lián)因改革而解體的事實所證明的錯誤方式。歷史證明，1979年初的《堅持四項基本原則》確定和包含了轟轟烈烈、浩浩蕩蕩的中國40年改革開放的歷史邏輯。

（二）四大基本經(jīng)驗：中國改革的邏輯展開

經(jīng)過不斷的實踐探索，中國在過去40年逐步發(fā)現(xiàn)和采用了一種獨特的發(fā)展路徑，并成功地將中國引向了工業(yè)化、現(xiàn)代化。中國改革開放的成功可以概括為四項主要的經(jīng)驗，它們也是1979年確定的改革策略與路徑所包含的制度變遷邏輯的歷史展開。

一是在經(jīng)濟社會發(fā)展的進程中，把保障人民權(quán)利與集中國家權(quán)力統(tǒng)一起來。中國改革在實踐中的具體內(nèi)容首先表現(xiàn)在改變計劃經(jīng)濟以及“文化大革命”中的某些做法，給人民以自由與權(quán)利。保障人民權(quán)利的價值在于，以制度形式建立普遍的社會行為規(guī)范，并進一步形成經(jīng)濟活動預(yù)期，激勵民眾從事生產(chǎn)和創(chuàng)造性活動的積極性、主動性，這是世界各國工業(yè)化、現(xiàn)代化的普遍經(jīng)驗。中國的改革實踐也體現(xiàn)了對廣大人民群眾的經(jīng)濟社會權(quán)利的保障，新中國成立以來，尤其是改革開放以來，中國人民的基本權(quán)益得到了普遍保障，中國取得了舉世無雙的經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，創(chuàng)造了人類工業(yè)化的奇跡，使世界近五分之一的人口擺脫了貧困，向著全面實現(xiàn)小康社會的目標邁進。

中國改革在廣泛保障人民權(quán)利的同時，還有另一方面的重要功能，這就是中國政治制度與體制具有集中資源的功能，包括調(diào)控市場經(jīng)濟行為、制定經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展、推動基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。以共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主和依法治國有機統(tǒng)一為基本內(nèi)容的政治制度，提供了保護權(quán)利和集中力量的雙重功能。

世界各國工業(yè)化的歷史過程中會產(chǎn)生兩種社會激勵機制：一種是分配性參與，通過選舉、政黨、政治，去改變分配規(guī)則、重新洗牌獲取社會利益；另一種是生產(chǎn)性激勵，促進人們通過生產(chǎn)經(jīng)營活動，實現(xiàn)社會及個人的發(fā)展。現(xiàn)代資本主義的政治體制具有權(quán)利保障的功能，但同時開放競爭性選舉，擴大了社會分歧，造成政黨、利益集團相互排斥、攻訐的“否決政治”的困境。在富裕穩(wěn)定的西方國家，這些弊端還能被控制在一定范圍和程度內(nèi)，而對于那些處于工業(yè)化、現(xiàn)代化進程中以及社會矛盾多發(fā)期的發(fā)展中國家，西方政治制度的缺陷表現(xiàn)得尤為突出，以競爭性選舉為社會矛盾的爆發(fā)點，許多發(fā)展中國家“一選就亂”，導(dǎo)致了頻繁的政治沖突，有的使社會陷入長期動蕩。實踐表明，西方式的政治制度存在著重大的內(nèi)在缺陷，尤其不適于廣大發(fā)展中國家。

二是在工業(yè)化階段，以協(xié)商民主作為民主政治建設(shè)的主要方向和重點?？紤]到中國當(dāng)前的經(jīng)濟社會條件、面臨的主要任務(wù)以及國際環(huán)境，也考慮到西方國家以及一些發(fā)展中國家的民主政治發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，中共“十八大”將協(xié)商民主確定為現(xiàn)階段發(fā)展中國特色社會主義民主政治的方向和重點。

中國現(xiàn)階段政治發(fā)展的一大特點正是以協(xié)商民主作為實施和發(fā)展民主政治的主要形式。中國的協(xié)商民主是覆蓋社會各個階層，運行于政黨、國家、社會、公民各個層面的民主治理體系。中國在工業(yè)化階段重點發(fā)展協(xié)商民主的主要價值在于：

其一，有利于減少社會矛盾，擴大社會共識。競爭性的選舉民主形式由于具有強化社會分歧和“贏家通吃”效應(yīng)，容易造成利益排斥。這也是當(dāng)下西方民主引發(fā)質(zhì)疑的重要原因之一，而協(xié)商民主的本質(zhì)是尋求社會利益的交集和最大“公約數(shù)”，照顧各方利益，促進妥協(xié)和共同利益形成。

其二，有利于提高民主質(zhì)量。協(xié)商民主與選舉民主、多數(shù)決定的民主機制不是對立的，協(xié)商民主可以讓各種意見充分發(fā)表，在交流討論中取長補短，避免片面性，盡可能趨于一致，也有助于把“服從多數(shù)”和“尊重少數(shù)”統(tǒng)一起來。

其三，有利于提高決策效率，降低政治成本。競爭性選舉民主的前提是公開競爭與辯論，缺點是把分歧與矛盾公開化，使具體問題抽象化、原則化，形成價值對立和道德評判，提高了達成妥協(xié)與共識的成本。而協(xié)商民主是求同存異，一般情況下回避尖銳矛盾，不公開分歧，有利于達成妥協(xié)和共識，降低達成妥協(xié)的交易成本。

三是隨著經(jīng)濟社會發(fā)展進步，循序漸進地擴大和發(fā)展人民權(quán)利。西方世界的權(quán)利觀，或認為權(quán)利是先驗、與生俱來的，即所謂“天賦人權(quán)”；或認為權(quán)利是法律賦予的，法定權(quán)利神圣不可侵犯。但西方自身政治發(fā)展的經(jīng)驗證明，權(quán)利的實現(xiàn)是一個長期的社會過程，憲法和法律的確立僅僅是權(quán)利的起點，而非終點，憲法和法律本身就是一部權(quán)利實現(xiàn)的歷史。

以美國為例，美國以奉行和倡導(dǎo)自由平等精神立國，但在美國憲法中卻保留了奴隸制。在美國建國八十多年之后，美國才通過憲法修正案在憲法層面否定了奴隸制。而美國憲法確認的公民平等原則全面轉(zhuǎn)化為各個聯(lián)邦主體即美國各州的法律，已經(jīng)是20世紀60年代的事情，這意味著美國的憲法原則落實為法律耗費了上百年的時間。而當(dāng)今世界上，許多照搬西方以及美國政治制度的發(fā)展中國家遭遇了“民主失敗”，一個重要原因是人民權(quán)利的擴大超過了政治制度和體制的承載能力，形成了權(quán)利超速現(xiàn)象。

在中國改革開放的實踐以及中共的官方意識形態(tài)中，從未把權(quán)利神圣化、絕對化，從未以先驗的、教條主義的態(tài)度對待人民權(quán)利問題。權(quán)利是伴隨經(jīng)濟、社會、文化的發(fā)展而不斷擴大和增長的，而非與生俱來或單純靠政治斗爭爭取來的。人民權(quán)利需要憲法和法律的確認和保護，但法定權(quán)利從文本到實現(xiàn)是一個實踐過程。權(quán)利是歷史的、社會的、現(xiàn)實的，具備條件的情況下才有可能享有相應(yīng)的權(quán)利。

鄧小平以及中國共產(chǎn)黨人所倡導(dǎo)的權(quán)利觀，其根本之道是以經(jīng)濟建設(shè)為中心，大力發(fā)展社會生產(chǎn)力，通過不斷促進經(jīng)濟、社會、文化發(fā)展來為人民權(quán)利的發(fā)展創(chuàng)造條件，逐步地發(fā)展和擴大人民的權(quán)利。這是中國在經(jīng)濟社會快速發(fā)展，在人民權(quán)利意識不斷上升的復(fù)雜的社會環(huán)境中，保持社會穩(wěn)定的重要經(jīng)驗之一。權(quán)利保障的進步首先體現(xiàn)在司法保障方面，其次是逐步完善利益協(xié)商、利益保障、訴求表達、矛盾處理等機制。

四是在民主政治建設(shè)和政治體制改革中，采取問題推動和試點推進的策略。政治體制改革是浩繁的社會工程。在比較理想的狀態(tài)下，應(yīng)預(yù)先準備和計劃，然后付諸實行。但“頂層設(shè)計”需要在同一領(lǐng)域足夠經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成科學(xué)理論，而在社會領(lǐng)域，尤其是政治領(lǐng)域，實踐對象的重復(fù)性低，又不能像自然科學(xué)和工程學(xué)那樣人為制造相似環(huán)境進行實驗，所需要的條件往往難以滿足。法國大革命后《人權(quán)法案》、美國獨立建國后創(chuàng)制的憲政體制、新中國一系列政治制度等，都是重要的“頂層設(shè)計”，但都產(chǎn)生于新舊制度更替的革命年代。而改革是在原有基礎(chǔ)上的變動與完善，必須面對既有制度、既定格局等因素，其被束縛于客觀的規(guī)定性之中。

中國實行改革開放以來，根據(jù)自身實踐和長期探索形成了推進政治發(fā)展的三大策略：

一是“問題推動”。從現(xiàn)實問題出發(fā)，在實際問題的解決過程中選擇突破口，這實為明智之舉。解決了現(xiàn)實問題，證明某些做法的正確并取得了初步成功。積小勝為大勝，可以減少主觀認識局限和判斷失誤所帶來的風(fēng)險。

二是“試點推進”。試點是用實踐檢驗政策和理論的方法，可以給人們糾正錯誤的機會，具有分散風(fēng)險的作用。政治建設(shè)和政治體制改革最忌“一攬子”方案，一旦失誤，滿盤皆輸。經(jīng)過試點就不會有大錯，即便出現(xiàn)設(shè)計錯誤，甚至改革的失敗，也可以把風(fēng)險和損失控制在試點范圍內(nèi)，從而避免更大的全局性、顛覆性錯誤。

三是“統(tǒng)籌兼顧”。政治問題“牽一發(fā)而動全身”，政治建設(shè)的局部成功未必具有很大的價值，有些政治建設(shè)與改革可以帶來某一方面的效益，但卻可能在其他領(lǐng)域引發(fā)新問題。因此，政治建設(shè)和政治體制改革重在評估其整體效應(yīng)。通過不斷的局部實驗與試點，可以觀察和評估其整體效果，最終形成全局性的穩(wěn)妥的解決方案，建成相對成熟、完善的政治制度。

中國改革開放進程中形成的“問題推動”、“試點推進”和“統(tǒng)籌兼顧”，這三大策略保證了中國這個世界上最大的發(fā)展中國家平穩(wěn)的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展進程。對比西方歷史上以及發(fā)展中國家在現(xiàn)實中因工業(yè)化而遭受的災(zāi)難性的社會沖突與動蕩，中國的改革開放以及工業(yè)化、現(xiàn)代化進程堪稱奇跡。

（作者單位：中國社會科學(xué)院政治學(xué)研究所）

注釋：

[1][3][4][5][6][7][8][12][19] 《鄧小平文選》（第二卷），人民出版社1983年版，第141頁、第322頁、第336頁、第145頁、第320頁、第144頁、第146頁，第328?329頁、第164頁。

[2] 中共中央文獻研究室：《十一屆三中全會以來黨的歷次全國代表大會中央全會重要文件選編》（上），中央文獻出版社1997年版，第20頁。

[9][10][11][14][15] 《鄧小平文選》（第三卷），人民出版社1993年版，第200頁、第242頁、第252頁、第177頁、第211頁。

[13] 《中國共產(chǎn)黨第十二次全國代表大會文件選編》，人民出版社1982年版，第57頁。

[16] 中共中央文獻研究室：《十六大以來重要文獻選編》（上），中央文獻出版社2005年版，第24頁。

[17] 中國社會科學(xué)院鄧小平理論研究中心：《堅定不移走中國特色社會主義民主政治道路》，載《求是》2007年第10期。

[18] 參見鄧小平：《堅持四項基本原則》，《鄧小平文選》（第二卷），人民出版社1983年版。

改革開放的底色源于中國文化的基本特性

改革開放是一場中國主動融入現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)體系和全球政治經(jīng)濟秩序，以國家現(xiàn)代化為目標的文明運動。盡管這場文明運動是面向西方的，但其底色卻是中國的：改革的精神內(nèi)核在于激發(fā)人的活力，這與中國文化的基本特性有著深刻的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。這意味著，我們需要追根中國文化的基本特性，以期真正理解改革開放的文明意義。

筆者在《中華文明的根柢：民族復(fù)興的核心價值》一書中曾提出：中華文明是在應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)的過程中形成的，一種以農(nóng)耕文明為主軸，以草原游牧文明與山林農(nóng)牧文明為兩翼，以傳統(tǒng)商業(yè)、手工業(yè)予以維系，以現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)予以提升的復(fù)合型文明。

在中華文明形成和發(fā)展的歷史過程中，農(nóng)耕文明起源甚早，可能已有五六千年之久，農(nóng)耕文明區(qū)域雖然較小，但人口集中，生息在農(nóng)耕地區(qū)的人口往往占全體人口的80%以上。正是在這一時空意義上，農(nóng)耕文明構(gòu)成了中華傳統(tǒng)文明的主軸。農(nóng)耕文明的基本形態(tài)是小農(nóng)經(jīng)濟，小農(nóng)經(jīng)濟以一家一戶為基本生產(chǎn)單位和生活單位，具有頑強的生命力。這是因為農(nóng)民對主要生產(chǎn)資料土地和生產(chǎn)工具擁有較多的支配權(quán)與自主權(quán)，且自身擁有較多的人身自由，能夠有效地利用各類資源發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；此外，小農(nóng)的土地、勞動力、資金、生產(chǎn)工具等要素可以在一定范圍內(nèi)流動，這雖然會導(dǎo)致土地集中，使社會兩極分化，但卻有利于調(diào)動小農(nóng)的生產(chǎn)積極性，即便農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一時遭受嚴重破壞，也能頑強地迅速恢復(fù)與再生。

總體而言，小農(nóng)經(jīng)濟構(gòu)筑了中華農(nóng)耕文明幾千年繁榮綿續(xù)的主要基礎(chǔ)，是中華文明傳統(tǒng)的經(jīng)濟根基，與此相適應(yīng)，傳統(tǒng)的政治大一統(tǒng)國家體制才得以產(chǎn)生并長久運行。這是中華文明作為一個具有原生性、獨立性的文明體系，歷數(shù)千年而不中斷，并依然具有旺盛生命力的根本原因。

因此，從古至今，農(nóng)耕文明的基本特性深嵌于中國政治社會倫理之中，作用于整個民族的文化心理，構(gòu)成了中國人特有的文化基因——我們今天依然按照農(nóng)時節(jié)令來劃分季節(jié)變化，依然重視由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中領(lǐng)悟到的人類生活與自然生態(tài)的共生關(guān)系，依然堅持在人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中去理解個人價值的倫理觀念。中國共產(chǎn)黨人領(lǐng)導(dǎo)的中國革命之所以獲得成功，最根本原因就在于調(diào)動了中國最廣大的農(nóng)民群體，而非局限于發(fā)動城市工人階級。鄧小平那一代共產(chǎn)黨人，也正是理解并抓住了這一點，從農(nóng)村改革入手，注重調(diào)動億萬農(nóng)民的積極性，才開啟了改革開放的歷史進程，并由此獲得了源源不斷的內(nèi)生動力。

重新理解文明視野中的農(nóng)民性及其歷史意涵

過去人們大都從負面角度來談中國的農(nóng)耕文明，習(xí)慣于以批判性的眼光看待小農(nóng)經(jīng)濟和中國農(nóng)民?，F(xiàn)在我們反過來看，中國革命的勝利、建設(shè)的展開、改革的成功以及由此產(chǎn)生的文化積淀，實際上都要歸功于廣大的中國農(nóng)民。對于中國農(nóng)民的特點以及我們自身的農(nóng)民性，有必要在文明和歷史的整體視野中予以重新理解。

首先，中國農(nóng)民有其獨特性，這集中體現(xiàn)在農(nóng)民和土地的關(guān)系上。自古以來，如何保證小農(nóng)經(jīng)濟穩(wěn)定而有序地發(fā)展，如何合理配置土地、資本和勞動力，有效地調(diào)控它們的流動，一直是歷代制度構(gòu)建的核心課題。這一課題延續(xù)到近現(xiàn)代，則轉(zhuǎn)化為如何通過調(diào)整農(nóng)民和土地的關(guān)系來激發(fā)農(nóng)民活力，進而推動民族獨立和國家現(xiàn)代化建構(gòu)的問題。

如在革命時期，中國共產(chǎn)黨對自身代表的階級基礎(chǔ)、革命斗爭的依靠力量等問題，曾經(jīng)歷了由不成熟到成熟、由脫離實際到從實際出發(fā)的認識過程，結(jié)果最終打破了共產(chǎn)國際對于農(nóng)民問題的偏見，決心放手發(fā)動農(nóng)民群眾。毛澤東從一開始就非常注重發(fā)動農(nóng)民的力量，熱心于組織農(nóng)民運動；1927年大革命失敗后，毛澤東總結(jié)失敗教訓(xùn)，上井岡山開辟農(nóng)村根據(jù)地，領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民開展土地革命，點燃了后來二十多年革命斗爭的星星之火。在此基礎(chǔ)上，共產(chǎn)黨充分激發(fā)了農(nóng)民的革命性力量，打造了一支農(nóng)民軍隊，打贏了一場規(guī)模空前的現(xiàn)代農(nóng)民戰(zhàn)爭。

新中國成立以后，主要問題還是農(nóng)民問題——這次面對的是怎樣把農(nóng)民有效地組織起來，既提高他們的積極性，又克服小農(nóng)私有制、家長制、自給自足的弱點，為國家工業(yè)化建設(shè)提供有力支撐。無論是發(fā)起農(nóng)業(yè)互助合作運動，還是在全國推行人民公社化，都是為了打破根深蒂固的家長式小家庭制，促使農(nóng)民從一家一戶的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式和原有的自給自足狀態(tài)中走出來，實現(xiàn)農(nóng)村的整體動員。但是，這種社會大同主義的全民所有制探索，由于一度被拔得過高而脫離了當(dāng)時的實際，使我們付出了很大的代價。我們在《毛澤東年譜》里可以看到，從一開始的全民所有制，退到公社一級的所有制，再到大隊一級的所有制，最后到生產(chǎn)隊一級的所有制，毛澤東自己其實一直在主動地往下退，他也在反思公社化是否脫離了農(nóng)民的實際。

進入改革開放的歷史新階段，我們以經(jīng)濟建設(shè)為中心，主要任務(wù)是實現(xiàn)國家工業(yè)化和現(xiàn)代化。要實現(xiàn)這個目標，不可能繞開數(shù)億農(nóng)村人口，也不可能不轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力。改革開放從農(nóng)村入手，推行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，一方面是讓農(nóng)民對自己的土地有支配權(quán)，能夠自主安排生產(chǎn)經(jīng)營、支配勞動成果，調(diào)動他們的積極性；另一方面，則是放松對農(nóng)村的控制，為農(nóng)民離開土地、剩余勞動力轉(zhuǎn)移和農(nóng)村能人“折騰”提供空間，通過承認鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、城鄉(xiāng)個體經(jīng)濟、民營經(jīng)濟的合法性，廣大農(nóng)民得到了“非農(nóng)業(yè)”的就業(yè)空間，進入到了商業(yè)、工業(yè)領(lǐng)域。與此同時，黨和國家大力推進“開放”政策，在沿海地區(qū)引進外資建立了大量的加工制造業(yè)基地，使得農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移進程變得可持續(xù)。此外，由大量剩余勞動力帶來的低工資和由集體土地制度帶來的低地租優(yōu)勢，使中國的工業(yè)產(chǎn)品開始走向全球。

改革開放解決了新中國成立前三十年無法突破的資源限制、市場限制，以及由這兩重限制帶來的工業(yè)升級和勞動力轉(zhuǎn)移的困境。不同于西方工業(yè)國家通過全球性的殖民擴張實現(xiàn)資本原始積累的歷史路徑，中國無法依靠對外殖民掠奪來轉(zhuǎn)移矛盾、發(fā)展國內(nèi)工業(yè)，只能在充分挖掘內(nèi)部能動性的基礎(chǔ)上去參與國際市場競爭，這也必然會導(dǎo)致我們在一定時期內(nèi)犧牲國內(nèi)各階層，比如農(nóng)民、工人的眼前利益。從基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、企業(yè)的發(fā)展、公共事業(yè)的興辦，到近年來備受爭議的“土地財政”，實際上都建立在農(nóng)民的土地之上，都建立在對農(nóng)民利益的相對剝奪之上，但這種相對剝奪對于長遠發(fā)展來說又是必需的，需要以工業(yè)化的進一步發(fā)展來克服。從社會主義改造時期、改革開放時期中國農(nóng)民與土地的復(fù)雜關(guān)聯(lián)，及中國農(nóng)民與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、工業(yè)化進程的深刻聯(lián)系來看，中國農(nóng)民既不同于馬克思所描述的作為“中間等級”的西歐農(nóng)民，也不同于斯托雷平改革時代處于農(nóng)奴制和資本主義相互交織環(huán)境中的俄國農(nóng)民，他們既非無產(chǎn)階級也非資產(chǎn)階級，他們的能動性可以在不同歷史條件下得到充分發(fā)掘和調(diào)動，他們在中國語境中是一種元要素意義上的存在。

其次，中國農(nóng)耕文明始終以人為中心，這是在漫長的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)歷史中形成的核心理念。一方面，相對于以宗教或神為中心的文明形態(tài)，中華文明的知識與價值譜系以社會中的人、倫理中的人為中心，將人文化成視為實現(xiàn)人的最高價值的根本途徑。人文化成，即尊德性、崇禮義、重教化、尚君子，以倫理為本位，而不是以上帝、真主或佛祖為本位，因此中華文明并不包含湯因比所說的“統(tǒng)一教會”和“統(tǒng)一宗教”對全社會的統(tǒng)治，而是一種以倫理為本位的泛道德主義文明。這體現(xiàn)了小農(nóng)經(jīng)濟對于家庭及社會長久保持和睦與穩(wěn)定的強烈訴求，也體現(xiàn)了大一統(tǒng)國家有序與穩(wěn)定運行的原則需要。

進一步說，我們的文明可以包容宗教，但卻始終立足于人的現(xiàn)實生活，講求的是歷史主義、實踐主義，這并不是說中國人沒有理論思維，而是說我們更加強調(diào)知識必須立足于實踐，我們的整個知識譜系都是為了傳承實踐。中國的廣大群眾、廣大農(nóng)民群體，在長期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，既需要考慮外部的自然環(huán)境，也需要強調(diào)人的自主勞動，所謂“盡人事，聽天命”，并不是絕對的宿命論與神義論，而是一種樸素的實用主義思維方式。例如，中國上古時期的創(chuàng)世神話，燧人氏鉆木取火、神農(nóng)氏嘗百草、女媧補天、大禹治水等等，主題都是要解決人在生存和發(fā)展過程中的實際問題。這種實用主義態(tài)度，盡管也可能會轉(zhuǎn)化為功利主義和迷信，但是如果加以引導(dǎo)和升華，則又可以走出一種以“人本”為基礎(chǔ)的理想主義、普遍主義。

如春秋時期，從荀子的“人生不能無群”、“群居和一”等思想，到墨子的“兼愛”、“非攻”等思想，都強調(diào)人的群體性、社會性，強調(diào)作為群體的廣大的人。這都說明，中國文化自古以來都以人為中心，重視“人事”。古人倡導(dǎo)圣人之說，圣人也是人，歸根到底還要落到人身上。在這個意義上，毛澤東的《實踐論》正實現(xiàn)了中國優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化與先進的馬克思主義的深刻結(jié)合。中國人信奉的不是上帝的旨意或教條，不是靠神意、本本來指導(dǎo)我們的生活，而是始終堅持“實踐是檢驗真理的唯一標準”，注重在生活實踐中求得真知，這正是中國文化與馬克思主義實現(xiàn)結(jié)合之處。另一方面，中國農(nóng)耕文明中的人，存在于家庭、家族、宗族等社會生產(chǎn)、交往和生活的基本單位中，實際上構(gòu)成了一種以等級差序為特點的家國共同體。在等級差序結(jié)構(gòu)中，每一個人、每一個層級都有相對確定的位置，但正如“王侯將相寧有種乎”， “皇帝輪流做，明年到我家”等名言俚語所述，其角色地位并非永遠固定不變，這是由中國古代高頻次的內(nèi)外戰(zhàn)爭、權(quán)勢轉(zhuǎn)移造成的。而這種等級差序及其可變性、可流動性，不僅意味著社會結(jié)構(gòu)上的流動，也意味著活動空間上的流動，從而使家國共同體得以保持活力并獲得頑強的生命力。這種對于內(nèi)在流動性的體認，也是改革開放能夠動員廣大農(nóng)民從土地往城市和工業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的重要原因。而所謂的“安土重遷”，只是在相對穩(wěn)定或者說缺乏選擇的條件下的歷史性經(jīng)驗，在存在改善生活空間的前提下，中國農(nóng)民并不缺乏邁向新領(lǐng)域和新世界的熱情和欲望。

再者，中國農(nóng)民具有相對的自主性和靈活的創(chuàng)造性。以往人們總是以保守、封閉、自利來批評中國農(nóng)民，只看到小農(nóng)經(jīng)濟的某些局限，而忽略了農(nóng)民本身的相對獨立性。事實上，正是因為廣大農(nóng)民在長期的生產(chǎn)實踐中，在與生產(chǎn)資料相結(jié)合的過程中能動地發(fā)揮了創(chuàng)造性，我們才能發(fā)展出世所罕見的發(fā)達的農(nóng)耕文化，從而塑造了中華文明獨特的演進路徑。比如中國歷史上各種發(fā)明創(chuàng)造，大多是廣大農(nóng)民在日常生產(chǎn)過程中不斷積累、改進而創(chuàng)造的；我們精耕細作的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和改造自然環(huán)境的悠久傳統(tǒng)，都是廣大農(nóng)民智慧的體現(xiàn)。在近代，中國農(nóng)民被視為是保守、落后的力量，但這種保守性和落后性是整體社會結(jié)構(gòu)決定的，并非農(nóng)民群體的本質(zhì)特征。相反，在生產(chǎn)條件和社會結(jié)構(gòu)發(fā)生變化之時，農(nóng)民群體的積極性、能動性、創(chuàng)新性就會凸顯出來。

比如在改革開放年代，農(nóng)民群體中涌現(xiàn)了一大批順應(yīng)時勢、求新求變的先進人物，90年代的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)熱潮，正是很多農(nóng)民企業(yè)家在原有的隊社企業(yè)、集體企業(yè)的基礎(chǔ)上積極面對市場進行生產(chǎn)調(diào)整而發(fā)展起來的，而2000年代以來的很多民營企業(yè)，其創(chuàng)始人和領(lǐng)軍人物也是農(nóng)民群體中的杰出人物。到今天，在全球化的時代背景下，無數(shù)出身中國農(nóng)村地區(qū)的商人、小企業(yè)主們早已走遍世界各地，無論是在競爭激烈的歐美市場，還是戰(zhàn)亂頻繁的非洲中東地區(qū)，都有這些出身農(nóng)村的中國人的身影，比如走遍世界的溫州商人，很多都出身農(nóng)村。他們早已直面全球化，在全球貿(mào)易體系中苦心經(jīng)營、積累財富，又將資本投入到更大的事業(yè)中，組建民營企業(yè)，面向全球進行建設(shè)和投資。

這一切都說明，中國的農(nóng)民絕非天生的“保守與落后”，只要外部環(huán)境釋放出機會與空間，中國農(nóng)民的創(chuàng)造性，也會在中國的工業(yè)化、城市化、全球化進程中得到進一步的釋放。

治理一個大國，發(fā)展一個大國，關(guān)鍵在于準確把握其內(nèi)在文化的基本特性。中國文化的基本特性源于農(nóng)耕文明，而其根本落腳于農(nóng)民問題。正因為中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人敏銳地看到了這一點，其所引領(lǐng)的話語、主張和行動，無不是為了調(diào)動中國廣大農(nóng)民的積極性，把億萬農(nóng)民內(nèi)含的巨大活力激發(fā)出來，轉(zhuǎn)化為革命、建設(shè)和改革持續(xù)不斷的強大動力，從而使中國始終走在正確的前進道路上。這是中國特色社會主義的根本方法，也是共產(chǎn)黨真正成功的核心所在。

現(xiàn)代中國兩次啟蒙的進步意義與歷史局限

現(xiàn)代中國歷史上有過兩次大規(guī)模的啟蒙運動，一次是五四新文化運動，一次是80年代的“新啟蒙”。兩次啟蒙都是在現(xiàn)代工業(yè)文明的沖擊下產(chǎn)生的，二者有著一個明顯的共同點，即都是知識分子主張批判傳統(tǒng)文化，并以思想先導(dǎo)者自居，試圖對廣大人民進行啟蒙，但都沒有對中國的文化特性特別是農(nóng)民問題給予足夠的重視。

五四新文化運動前期，啟蒙思想家們基于對戊戌變法失敗和辛亥革命流產(chǎn)的深刻思考，認為中國國民性的落后、愚昧和冷漠是少數(shù)先覺者救國斗爭成效甚少的根本原因，因此提出要用民主和科學(xué)來改造國民性，建設(shè)資產(chǎn)階級的國家制度和資本主義的社會制度。運動后期，知識分子開始把目光從歐美轉(zhuǎn)向俄國，接受并引進馬克思主義，使之成為一股有重要影響力的思想潮流。這是新文化啟蒙的一個重要收獲。

80年代的“新啟蒙”知識分子也帶有濃厚的理想主義情懷，他們在思想史意義上續(xù)借了新文化運動以來的思想譜系，繼續(xù)引入現(xiàn)代西方文明，在理想主義的激情中探求中國的未來，致力于構(gòu)建現(xiàn)代中國人的精神家園。但是，新啟蒙的不足之處在于，知識分子對普羅大眾缺乏真正“實事求是”的理解，總是靠理念、想象和外部榜樣來裁剪現(xiàn)實，想當(dāng)然地去訓(xùn)導(dǎo)甚或指責(zé)農(nóng)民，而沒有對文化特性、文化心理和現(xiàn)實處境進行深入研究。他們雖然也意識到現(xiàn)代中國依然延續(xù)了千百年來的傳統(tǒng)生活方式，文化的基礎(chǔ)依然建立在農(nóng)耕文明之上，廣大人民特別是農(nóng)民仍依賴于小農(nóng)經(jīng)濟而生活，但除了對此進行批判，卻缺乏協(xié)助農(nóng)民改變自身境遇的能力，也缺乏認識農(nóng)民內(nèi)在能動性的熱情和能力。事實上，這些知識分子也大部分都是農(nóng)民子弟，很多啟蒙知識分子在宣揚“啟蒙”思想的時候，很少有人能像當(dāng)年魯迅那樣，帶著“同情式理解”的視角，關(guān)切當(dāng)時中國農(nóng)民的生存狀況，并以此思考中國社會的根本癥結(jié)和出路問題。

20世紀90年代興起的關(guān)于“人文精神失落”的討論，其實就是啟蒙論者從他們自己的邏輯出發(fā)，希望用“人文精神”來捍衛(wèi)知識分子在新的歷史情境中的社會批判立場。然而事實是，伴隨中國工業(yè)化的迅猛發(fā)展和物質(zhì)文明的日益豐富，現(xiàn)代社會的世俗化是一個必然趨勢，大眾文化的興起也是一個必然趨勢。對于這樣一些新的趨勢，以及可能產(chǎn)生的新問題，我們不應(yīng)該感到惶恐，而要樂觀看待。事實上，回看近代世界歷史，歐洲在經(jīng)歷工業(yè)革命的時候，問題比我們更為嚴重。比如讀《資本論》第一卷，可以知道當(dāng)時英國工業(yè)革命后出現(xiàn)的問題異常繁雜，而那時整個歐洲資本主義事實上都面臨著從物質(zhì)到精神的復(fù)雜變化，那個階段的問題要比我們現(xiàn)在更為嚴重。

90年代，筆者參與起草了中央關(guān)于精神文明建設(shè)的決議，其中的一個核心問題就是，如何估計改革開放以來中國社會精神世界的變化？我們認為，精神文明建設(shè)的主流是好的，但在社會精神生活方面確實存在不少問題，有的還相當(dāng)嚴重，因此要正確估量精神文明建設(shè)的形勢，不能喪失信心，同時也決不能忽視問題的存在。單純地談“精神失落”除了可以使知識分子發(fā)泄憤懣情緒之外，無法解決任何問題。有效地應(yīng)對挑戰(zhàn)應(yīng)該是“向前看”，將過去的文化和精神成果作為面向未來時可資借鑒的資源，而非不允許質(zhì)疑、批判最終將之束之高閣。我們看待大眾文化的興起和人們精神世界的變化，要看到其中孕育著新時代的活力，盡管有很多問題，但不能否定這種活力。這些活力來源于真實的社會生活，源于人民的生活實踐，構(gòu)成了我們前進的動力，因此對于形勢的走向，我們還是要樂觀一些。

如何思考新時代的變化和挑戰(zhàn)

今天，全球正處于一個由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟、信息經(jīng)濟過渡的大變革時代。這是一個嶄新的時代，其變化之大、之快、之劇烈，遠超人類原有的想象。與此同時，隨著城市化率接近60%，中國的城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)都發(fā)生了實質(zhì)性變化。

一方面，2011年中國城市人口占比首次超過農(nóng)村，這是數(shù)千年未有之巨變。城市化的推進，不僅意味著整體生活水平的提高，也意味著我們需要更多的資源來支撐城市生活；不僅意味著勞動分工結(jié)構(gòu)的復(fù)雜化，也意味著利益訴求的復(fù)雜化。這些變化趨勢，要求我們走上更高的工業(yè)化發(fā)展階段，生產(chǎn)更多的消費品和公共服務(wù)；要求更深刻地融入世界市場，獲取更多的資源支撐自身發(fā)展；要求進一步改進治理方式和治理結(jié)構(gòu)，處理復(fù)雜的社會矛盾和多元利益訴求，全面提高治理能力。

另一方面，中國農(nóng)村和農(nóng)民也呈現(xiàn)出新的形態(tài)。隨著農(nóng)業(yè)技術(shù)的進步，農(nóng)業(yè)對勞動力的需求大大減少，現(xiàn)在農(nóng)村只需較少的勞動力就可以維持生產(chǎn)和生活，農(nóng)村的空心化、老齡化趨勢也日益嚴重。同時，我們的農(nóng)民一部分成為進城打工的農(nóng)民工群體，一部分成為參與土地增值分配而市民化、食利階層化的人群，一部分成為借助土地流轉(zhuǎn)而進行較大規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營的大戶，只有少部分還是傳統(tǒng)意義上的農(nóng)民。在這種情況下，我們業(yè)已延續(xù)幾千年的小農(nóng)生產(chǎn)方式，勢必會發(fā)生深刻改變。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的改變和農(nóng)民群體的變化，意味著不僅我們對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的傳統(tǒng)理解和經(jīng)驗需要進行深刻調(diào)整以適應(yīng)變化，還意味著我們必須積極調(diào)整土地制度、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、教育政策和社會保障制度，來緩解和釋放農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型帶來的社會壓力，保證效率與公平的基本平衡。

更重要的是，新的文明形態(tài)正在挑戰(zhàn)中國傳統(tǒng)的文明形態(tài)。今天，每一個中國人都可以切身的感受到，我們進入了信息化、智能化時代，我們的生活方式、生產(chǎn)方式正在被重新塑造。由于信息社會各種資源（資本、信息、消費）的高度集聚和高速流動，我們的時間和空間概念都已發(fā)生顯著的變化。過去小農(nóng)經(jīng)濟是按照自然四季來計算時間，我們現(xiàn)在是爭分奪秒來計算，而在大數(shù)據(jù)之下，基于自然的時間概念更有可能完全被顛覆；過去的空間概念是比較確定的空間，而現(xiàn)在我們身處網(wǎng)絡(luò)時代，任何一個點都可以迅速地和世界發(fā)生關(guān)聯(lián)，人的活動空間大為擴展。時空結(jié)構(gòu)和對時空結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗體會，極其深刻地影響著我們對日常生活的感受，對生產(chǎn)方式的組織，對知識與經(jīng)驗的理解，對個人心理的把握。客觀實在的時間與空間都在變化，由此而來的社會心理、公共文化、交往方式也會深刻變化，這種影響是以文明為尺度的。對于這種趨勢及其可能帶來的變化和挑戰(zhàn)，不僅僅是“第四次工業(yè)革命”這一概念所能表達的。事實上，如同過去農(nóng)耕文明遭遇工業(yè)文明的挑戰(zhàn)一樣，新的文明形態(tài)將對既有的文明形態(tài)產(chǎn)生巨大而深遠的沖擊力。

在這種背景下，有別于以往革命時期的農(nóng)村包圍城市、建設(shè)時期的農(nóng)業(yè)合作化、改革開放時期的家庭聯(lián)產(chǎn)承包，我們可能迎來第四次農(nóng)村與城市關(guān)系的重大轉(zhuǎn)型，這一轉(zhuǎn)型的主題將是生態(tài)文明。面對工業(yè)化、城市化帶來的生態(tài)環(huán)境問題，需要調(diào)動城市和農(nóng)村兩方面的活力。而生態(tài)文明建設(shè)的基礎(chǔ)還在農(nóng)村，在廣闊的山林、草原地區(qū)。我們應(yīng)該思考，如何再一次通過激發(fā)農(nóng)民的活力來“振興鄉(xiāng)村”，保護我們的綠水青山，共建一個美麗的家園。

放眼未來，我們需要更開闊的視野，需要一種更具有穿透性的歷史觀，來思考應(yīng)對新型挑戰(zhàn)的方式。中國很快就將實現(xiàn)全面小康，伴隨信息革命的浪潮，我們?nèi)绾卧谑澜缰T文明中走到前面？如何推動人自身的發(fā)展、內(nèi)在價值觀的發(fā)掘、社會性的再造、人與人關(guān)系的重塑？如何進一步激發(fā)人的活力，創(chuàng)造更完整的人，實現(xiàn)人的自由而全面的發(fā)展？在這些問題上，中國人應(yīng)該思考的更早一些。

???????????????????????????????????????? （作者單位：復(fù)旦大學(xué)歷史系）

注釋：

＊本文系根據(jù)本刊對作者的采訪整理而成。